أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونغ كونغ يوم الاثنين أنها وجهت توبيخًا للرئيس التنفيذي والمدير ومسئول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسيل الأموال في Yardley Securities Limited (YSL) لخروقات مكافحة غسل الأموال (AML). ) الأحكام التنظيمية. بالإضافة إلى ذلك ، وفقًا للبيان الصحفي ، ريموند ليونج تاك شينج تم تغريمه 400,000 دولار لعدم الامتثال لمتطلبات مكافحة غسل الأموال الصادرة عن هيئة الرقابة المالية في هونغ كونغ.
تم اتخاذ هذا الإجراء بعد سلسلة من العقوبات التي فرضتها هيئة الرقابة المالية على YSL فيما يتعلق بمخالفة الأحكام في الامتثال للمتطلبات التنظيمية لمكافحة تمويل الإرهاب (AML / CFT). وأشار البيان إلى أن المخالفة حدثت بعد التعامل مع تحويلات أموال من طرف ثالث بين فبراير وأكتوبر 2016.
بديل الحساب المصرفي. حساب الأعمال IBAN.
"على وجه الخصوص ، وافق ليونغ ، الذي كان مسؤولاً عن التعامل مع التحويلات المالية من طرف ثالث والموافقة عليها في YSL ، على مثل هذه التحويلات في حسابين للعميل بين فبراير ومايو 2016 دون تدقيق كافٍ ، أو توثيق الاستفسارات التي ادعى أنها أجراها في الوقت المناسب ، على الرغم من المؤشرات العديدة التي تشير إلى أن بعضها كان غير عادي أو مشبوه "، قال SFC.
المقالات المقترحة
كيف يمكن للاحتفاظ بالعملاء تحويل الربحية وإدراك العلامة التجاريةانتقل إلى المقال >>
الإهمال المزعوم
ومع ذلك ، يعتقد المنظم أن المسؤولية تقع على عاتق Leung بسبب دورها كعضو إداري كبير في الشركة. علاوة على ذلك ، اتهمه SFC بتبني "موقف متساهل" عند التعامل مع مثل هذه المعاملات مع الطرف الثالث وأشار إلى أن كل فترة التسعة أشهر التي استمر فيها الفشل كانت مسؤولية "فشل ليونغ في أداء واجباته كعضو في YSL الإدارة العليا."
"بصفته أحد موظفي الإدارة العليا المسؤولين عن الإشراف على أنظمة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب التابعة لشركة YSL ، فقد فشل أيضًا في التأكد من أن YSL لديها أنظمة مناسبة للتخفيف من مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب خلال الفترة ذات الصلة ، وأنه تم تزويد موظفي YSL بالقدر الكافي التدريب على مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ".
في مارس ، SFC فرض غرامة قدرها 5 ملايين دولار على شركة Yardley Securities Limited لنفس الإخفاقات.
- "
- &
- 2016
- حسابي
- الكل
- مزعوم
- AML
- أعلن
- مكافحة غسل الاموال
- البند
- السيارات
- مخالفات
- الأعمال
- رئيس
- الرئيس التنفيذي
- عمولة
- الالتزام
- مدير المدارس
- تنفيذي
- فشل
- مالي
- نهاية
- شركة
- صندوق
- العقود الآجلة
- معالجة
- 香港
- HTTPS
- IT
- محدود
- إدارة
- مارس
- قياس
- مليون
- الإثنين
- مال
- غسل الأموال
- امين شرطة منزل فؤاد
- فردي
- صحافة
- خبر صحفى
- المزيد من الربح
- المتطلبات الأساسية
- القواعد
- عقوبات
- ضمانات
- مسلسلات
- ملخص الحساب
- أنظمة
- إرهاب
- الوقت
- قادة الإيمان
- المعاملات
- من الذى