تفرض هيئة التنظيم المالي في نيويورك غرامة قدرها 30 مليون دولار على قسم التشفير في Robinhood

أعلنت إدارة الخدمات المالية في نيويورك ، أو NYDFS ، عن غرامة قدرها 30 مليون دولار على ذراع العملات المشفرة لشركة Robinhood بسبب الانتهاكات المزعومة المتعلقة بقوانين مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني وحماية المستهلك.

في إعلان يوم الثلاثاء ، مدير NYDFS أدريان هاريس محمد ستدفع Robinhood Crypto غرامة قدرها 30 مليون دولار للدولة "بسبب الإخفاقات الكبيرة في مجالات قانون السرية المصرفية / التزامات مكافحة غسيل الأموال" بالإضافة إلى إخفاقات الأمن السيبراني التي يُزعم أنها انتهكت لوائح نيويورك. وفقًا لهاريس ، ستُطلب وحدة التشفير في Robinhood أيضًا تعيين مستشار مستقل لتقييم امتثال الشركة وجهود الإصلاح.

قال هاريس: "مع نمو أعمالها ، فشلت Robinhood Crypto في استثمار الموارد المناسبة والاهتمام لتطوير ثقافة الامتثال والحفاظ عليها". "تخضع جميع شركات العملات الافتراضية المرخصة في ولاية نيويورك لنفس لوائح مكافحة غسيل الأموال وحماية المستهلك والأمن السيبراني مثل شركات الخدمات المالية التقليدية."

#ICYMIأعلن مشرف DFS Harris عن عقوبة قدرها 30 مليون دولار على Robinhood Crypto بسبب انتهاكات كبيرة لمكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني وحماية المستهلك. اقرأ أكثر: https://t.co/TUD2SwmOcw

- NYDFS (NYDFS) 2 أغسطس 2022

وفقًا لأمر موافقة NYDFS ، القسم أجرت فحص Robinhood Crypto بين كانون الثاني (يناير) وسبتمبر (أيلول) 2019 ، بدعوى أنها "وجدت أوجه قصور خطيرة في وظيفة الامتثال في RHC عبر مجالات متعددة." ثم بدأ NYDFS تحقيقًا في الإنفاذ ، ووجد أن ذراع تشفير Robinhood ينتهك جوانب من قانون السرية المصرفية ، أو BSA ، ولوائح مكافحة غسل الأموال ، أو AML.

ومن بين هذه الانتهاكات مزاعم Robinhood Crypto لم تنتقل إلى نظام مراقبة المعاملات بالحجم المناسب o "تخصيص موارد كافية لمعالجة المخاطر بشكل مناسب". بالإضافة إلى ذلك ، زعم المنظم المالي أن Robinhood فشلت "في الاحتفاظ برقم هاتف على موقعها على الويب لتلقي شكاوى العملاء" كجزء من اتفاقية إشرافية.

في بيان لكوينتيليغراف ، قالت المستشارة العامة لشركة Robinhood للتقاضي والإنفاذ التنظيمي Cheryl Crumpton إن الشركة توصلت إلى تسوية من حيث المبدأ مع NYDFS في عام 2021 وكشفت عن الأمر في ملفاتها العامة. وفقًا لكرامبتون ، حققت Robinhood "تقدمًا كبيرًا في بناء برامج رائدة في المجال القانوني والامتثال والأمن السيبراني". 

هذا الموضوع ذو علاقة بـ: تخطو Robinhood خطوات كبيرة في مجال العملات المشفرة في الربع الأول على الرغم من انخفاض الإيرادات

في يونيو 2021 ، هيئة تنظيم الصناعة المالية الأمريكية معاقبة Robinhood مقابل 70 مليون دولار تقريبًا بدعوى التسبب في "ضرر كبير وواسع النطاق" لآلاف المستخدمين وإظهار "إخفاقات إشرافية منهجية" بدءًا من سبتمبر 2016. في وقت النشر ، كانت أسهم HOOD يتم تداولها عند 9 دولارات ، بعد أن انخفضت بنسبة 0.3٪ تقريبًا في آخر 24 ساعات.