হংকংয়ের সিকিউরিটিজ অ্যান্ড ফিউচার কমিশন (এসএফসি) সোমবার ঘোষণা করেছে যে তারা ইয়ার্ডলি সিকিউরিটিজ লিমিটেডের (ওয়াইএসএল) প্রধান নির্বাহী কর্মকর্তা, পরিচালক, কমপ্লায়েন্স অফিসার এবং মানি লন্ডারিং রিপোর্টিং অফিসারকে অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং (এএমএল) লঙ্ঘনের জন্য তিরস্কার করেছে। ) নিয়ন্ত্রক বিধি। উপরন্তু, প্রেস রিলিজ অনুযায়ী, রেমন্ড Leung Tak Shing $400,000 জরিমানা করা হয়েছে হংকং এর আর্থিক নজরদারি থেকে AML প্রয়োজনীয়তা মেনে চলতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য।
সন্ত্রাসবাদের কাউন্টার-ফাইনান্সিং (AML/CFT) নিয়ন্ত্রক প্রয়োজনীয়তা মেনে চলার নিয়ম লঙ্ঘন করার বিষয়ে YSL-এর বিরুদ্ধে SFC দ্বারা আরোপিত একাধিক নিষেধাজ্ঞার পরে এই পরিমাপের সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছিল। ফেব্রুয়ারী এবং অক্টোবর 2016 এর মধ্যে তৃতীয় পক্ষের তহবিল স্থানান্তর পরিচালনা করার পরে অভিযোগ করা হয়েছে, বিবৃতিতে উল্লেখ করা হয়েছে।
ব্যাংক অ্যাকাউন্ট বিকল্প। ব্যবসায় অ্যাকাউন্ট
“বিশেষত, Leung, যিনি YSL-এ তৃতীয় পক্ষের তহবিল স্থানান্তর পরিচালনা ও অনুমোদনের জন্য দায়ী ছিলেন, পর্যাপ্ত যাচাই-বাছাই ছাড়াই ফেব্রুয়ারি এবং মে 2016-এর মধ্যে দুটি ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্টে এই ধরনের স্থানান্তর অনুমোদন করেছেন, বা প্রাসঙ্গিক সময়ে তিনি যে অনুসন্ধানগুলি করেছেন বলে দাবি করেছেন তার নথিভুক্ত করা হয়েছে, অনেক সূচক থাকা সত্ত্বেও যে তাদের মধ্যে কিছু অস্বাভাবিক বা সন্দেহজনক ছিল,” এসএফসি বলেছে।
প্রস্তাবিত নিবন্ধগুলি
কিভাবে গ্রাহক ধরে রাখা লাভজনকতা এবং ব্র্যান্ড উপলব্ধি রূপান্তর করতে পারেনিবন্ধে যান >>
গাফিলতির অভিযোগ
যে বলে, নিয়ন্ত্রক বিশ্বাস করে যে দায়িত্ব Leung এর পিছনে শুয়ে কারণ ফার্মের একজন সিনিয়র ম্যানেজমেন্ট সদস্য হিসাবে তার ভূমিকা. অধিকন্তু, এসএফসি তাকে এই ধরনের তৃতীয় পক্ষের লেনদেন পরিচালনা করার সময় একটি "শিথিল মনোভাব" গ্রহণ করার জন্য অভিযুক্ত করেছে এবং উল্লেখ করেছে যে ব্যর্থতা স্থায়ী হওয়া সমস্ত নয় মাসের সময়কাল "ওয়াইএসএল-এর সদস্য হিসাবে তার দায়িত্ব পালনে লিউং-এর ব্যর্থতার দায়বদ্ধতা ছিল। জ্যেষ্ঠ ব্যবস্থাপনা."
“ওয়াইএসএল-এর এএমএল/সিএফটি সিস্টেমের তত্ত্বাবধানের জন্য দায়িত্বপ্রাপ্ত সিনিয়র ম্যানেজমেন্ট কর্মী হিসেবে, তিনি নিশ্চিত করতেও ব্যর্থ হন যে প্রাসঙ্গিক সময়কালে মানি লন্ডারিং এবং সন্ত্রাসী অর্থায়নের ঝুঁকি কমানোর জন্য ওয়াইএসএল-এর পর্যাপ্ত ব্যবস্থা রয়েছে এবং ওয়াইএসএল-এর কর্মীদের পর্যাপ্ত ব্যবস্থা রয়েছে। এএমএল/সিএফটি প্রশিক্ষণ,” নিয়ন্ত্রক জানিয়েছে।
মার্চ মাসে, এস.এফ.সি ইয়ার্ডলি সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে $5 মিলিয়ন জরিমানা আরোপ করেছে একই ব্যর্থতার জন্য।
- "
- &
- 2016
- হিসাব
- সব
- অভিযোগে
- এএমএল
- ঘোষিত
- অর্থ পাচার বিরোধী
- প্রবন্ধ
- গাড়ী
- ভঙ্গের
- ব্যবসায়
- নেতা
- প্রধান নির্বাহী কর্মকর্তা
- কমিশন
- সম্মতি
- Director
- কার্যনির্বাহী
- ব্যর্থতা
- আর্থিক
- জরিমানা
- দৃঢ়
- তহবিল
- ফিউচার
- হ্যান্ডলিং
- হংকং
- HTTPS দ্বারা
- IT
- সীমিত
- ব্যবস্থাপনা
- মার্চ
- মাপ
- মিলিয়ন
- সোমবার
- টাকা
- অর্থপাচার করা
- অফিসার
- কর্মিবৃন্দ
- প্রেস
- প্রেস রিলিজ
- লাভজনকতা
- আবশ্যকতা
- নিয়ম
- নিষেধাজ্ঞায়
- সিকিউরিটিজ
- ক্রম
- বিবৃতি
- সিস্টেম
- সন্ত্রাসবাদ
- সময়
- প্রশিক্ষণ
- লেনদেন
- হু