Fransk AMF slår €300 bøde på polsk mægler XTB

Sanktionskommissionen for den franske finansmarkedsregulator, Autorite des Marches Financiers (AMF), har udstedt en advarsel mod X-Trade Brokers (XTB) og har også pålagt mægleren en bøde på 300,000 EUR for brud på sine professionelle forpligtelser i Frankrig .

XTB er en mægler med hovedkontor i Polen og opererer i Frankrig ved at udstede sin polske licens. Ifølge tilsynsmyndighedens meddelelse blev brudene begået under aktiviteten af ​​XTBs franske afdeling mellem november 2013 og februar 2020.

Større brud

Kommissionen straffede mægleren for tre væsentlige brud: mangler i servicefremme, manglende kundeoplevelsesspørgeskema og for ikke at afsløre en teknisk hændelse på handelsplatformen.

Ifølge Kommissionen tilsidesatte mægleren salgsfremmende begrænsninger ved at distribuere visse kommercielle bannere til ikke-professionelle kunder. Derudover undlod mægleren at inkludere korrekt risikooplysning om CFD'er handler på flere Google-annoncer.

Desuden fandt Kommissionen, at spørgeskemaerne vedrørende dens franske kunders handelskendskab og erfaring var ufuldstændige. Den detaljerede, at beregningsalgoritmen forbundet med dette spørgeskema ikke kunne afgøre, om kunden havde tilstrækkelig viden til at forstå risiciene ved marginhandel.

Oven i købet foretog mægleren ukorrekte ændringer i kundekategoriseringen og overtrådte dermed de restriktive foranstaltninger, som den europæiske værdipapir- og markedsmyndighed (ESMA) og AMF har pålagt for markedsføring, salg og distribution af CFD'er.

Derudover fandt Kommissionen modsigelser med de generelle betingelser for XTB France. Mægleren undlod at informere sine franske kunder om en teknisk hændelse, der påvirkede den korrekte udførelse af ordrer.

Den polske mægler har dog ret til at appellere den straf, der er pålagt af AMF Sanction Commission.

"XTB vil gerne understrege, at det har implementeret en fuldstændig åben kommunikationspolitik ved at gøre alt for at give pålidelig og gennemsigtig information til AMF under hele kontrolprocessen," skrev XTB i en erklæring delt med Finansforstørrelser. "XTB har modtaget den officielle information fra AMF og analyserer i øjeblikket regulatorens beslutning for at bestemme fremtidige skridt i denne sag."

I mellemtiden, den polske modstykke til AMF for nylig tilføjet Dublin-baserede Avatrade til sin advarselsliste, med angivelse af, at mægleren 'ikke er registreret i Polen'.