Securities and Futures Commission (SFC) i Hong Kong meddelte mandag, at den havde irettesat administrerende direktør, direktør, compliance officer og rapporteringsansvarlig for hvidvaskning af penge for Yardley Securities Limited (YSL) for brud på anti-hvidvaskning af penge (AML) ) reguleringsafgørelser. Hertil kommer, ifølge pressemeddelelsen, Raymond Leung Tak Shing fik en bøde på 400,000 USD for manglende overholdelse af AML-krav fra Hongkongs finansielle vagthund.
Foranstaltningen blev besluttet efter en række sanktioner pålagt af SFC mod YSL vedrørende brud på afgørelser i overholdelse af lovgivningsmæssige krav til modfinansiering af terrorisme (AML/CFT). Forseelsen skete angiveligt efter håndtering af tredjeparts pengeoverførsler mellem februar og oktober 2016, bemærkede erklæringen.
Alternativ til bankkonto. Virksomhedskonto IBAN.
"I særdeleshed, Leung, som var ansvarlig for at håndtere og godkende tredjeparts pengeoverførsler hos YSL, godkendte sådanne overførsler på to kundekonti mellem februar og maj 2016 uden tilstrækkelig kontrol, og heller ikke dokumentere de forespørgsler, han hævdede at have foretaget på det relevante tidspunkt, på trods af adskillige indikatorer, der tyder på, at nogle af dem var usædvanlige eller mistænkelige," sagde SFC.
Foreslåede artikler
Hvordan kundeopbevaring kan transformere rentabilitet og brandopfattelseGå til artikel >>
Påstået uagtsomhed
Når det er sagt, mener tilsynsmyndigheden, at ansvaret lå på Leungs ryg på grund af dens rolle som seniorledelsesmedlem i firmaet. Desuden anklagede SFC ham for at indtage en "løs holdning" ved håndtering af sådanne tredjepartstransaktioner og påpegede, at hele den periode på ni måneder, hvor svigtet varede, var et ansvar for "Leungs manglende opfyldelse af sine pligter som medlem af YSL's øverste ledelse."
"Som det øverste ledelsespersonale med ansvar for at føre tilsyn med YSL's AML/CFT-systemer, formåede han heller ikke at sikre, at YSL havde tilstrækkelige systemer på plads til at afbøde risikoen for hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme i den relevante periode, og at YSL's personale blev forsynet med passende AML/CFT-træning,” udtalte regulatoren.
I marts blev SFC pålagt en bøde på $5 millioner til Yardley Securities Limited for de samme fejl.
- "
- &
- 2016
- Konto
- Alle
- angiveligt
- AML
- annoncerede
- hvidvaskning af penge
- artikel
- auto
- brud
- virksomhed
- chef
- administrerende direktør
- Kommissionen
- Compliance
- Direktør
- udøvende
- Manglende
- finansielle
- ende
- Firm
- fond
- Futures
- Håndtering
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Limited
- ledelse
- Marts
- måle
- million
- Mandag
- penge
- Hvidvaskning af penge
- Officer
- Personale
- trykke
- Pressemeddelelse
- rentabilitet
- Krav
- regler
- Sanktioner
- Værdipapirer
- Series
- Statement
- Systemer
- Terrorisme
- tid
- Kurser
- Transaktioner
- WHO