Die Sanktionskommission der französischen Finanzmarktaufsicht Autorite des Marches Financiers (AMF) hat X-Trade Brokers (XTB) verwarnt und den Broker wegen Verletzung seiner Berufspflichten in Frankreich mit einer Geldstrafe von 300,000 Euro belegt .
XTB ist ein Broker mit Hauptsitz in Polen, der in Frankreich tätig ist, indem er seine polnische Lizenz erteilt. Laut der Ankündigung der Regulierungsbehörde wurden die Verstöße im Rahmen der Aktivitäten der französischen Niederlassung von XTB zwischen November 2013 und Februar 2020 begangen.
Schwerwiegende Verstöße
Die Kommission bestrafte den Broker für drei schwerwiegende Verstöße: Mängel bei der Servicewerbung, Versäumnisse beim Fragebogen zur Kundenerfahrung und die Nichtoffenlegung eines technischen Vorfalls auf der Handelsplattform.
Nach Ansicht der Kommission hat der Makler Werbebeschränkungen missachtet, indem er bestimmte Werbebanner an nichtgewerbliche Kunden verteilte. Darüber hinaus hat der Broker es versäumt, eine angemessene Risikoaufklärung beizufügen CFDs Handel auf mehreren Google-Anzeigen.
Darüber hinaus stellte die Kommission fest, dass die Fragebögen zu den Handelskenntnissen und -erfahrungen ihrer französischen Kunden unvollständig waren. Darin wurde ausgeführt, dass der mit diesem Fragebogen verbundene Berechnungsalgorithmus nicht feststellen könne, ob der Kunde über ausreichende Kenntnisse verfüge, um die Risiken des Margenhandels zu verstehen.
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Darüber hinaus nahm der Broker falsche Änderungen in der Kundenkategorisierung vor und verstieß damit gegen die restriktiven Maßnahmen der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) und der AMF für die Vermarktung, den Verkauf und den Vertrieb von CFDs.
Außerdem stellte die Kommission Widersprüche zu den Allgemeinen Geschäftsbedingungen von XTB France fest. Der Broker hat seine französischen Kunden nicht über einen technischen Vorfall informiert, der die ordnungsgemäße Ausführung von Aufträgen beeinträchtigte.
Der polnische Makler hat jedoch das Recht, gegen die von der AMF-Sanktionskommission verhängte Strafe Berufung einzulegen.
„XTB möchte betonen, dass es eine vollständig offene Kommunikationspolitik umgesetzt hat, indem es alle Anstrengungen unternimmt, der AMF während des gesamten Kontrollprozesses zuverlässige und transparente Informationen zur Verfügung zu stellen“, schrieb XTB in einer mit geteilten Erklärung Finanzen Magnates. „XTB hat die offiziellen Informationen von der AMF erhalten und analysiert derzeit die Entscheidung der Regulierungsbehörde, um zukünftige Schritte in dieser Angelegenheit festzulegen.“
Inzwischen ist das polnische Pendant der AMF vor kurzem hat das in Dublin ansässige Avatrade zu seiner Warnliste hinzugefügt, in der es hieß, dass der Makler „nicht in Polen registriert“ sei.