Krypto-Börse Kraken wird von der SEC beschuldigt, gegen Wertpapiergesetze verstoßen zu haben

Der Antrag ist der jüngste gegen eine große Börse, da die SEC ihre Bemühungen zur Regulierung der Branche verstärkt.

Die Krypto-Börse Kraken wurde am Montag als jüngste große Krypto-Börse mit einer Klage der Securities and Exchange Commission (SEC) wegen angeblicher Verletzung von Wertpapiergesetzen konfrontiert.

Die Agentur beschuldigte das in San Francisco ansässige Unternehmen Kraken, Kunden- und Unternehmensgelder zu vermischen und gleichzeitig als nicht registrierter „Makler, Händler, Börsen- und Clearing-Agentur“ zu fungieren.

„Dadurch hat Kraken Risiken für Investoren geschaffen und Milliarden von Dollar an Gebühren und Handelsgeschäften eingenommen
Einnahmen von Anlegern, ohne die Anforderungen der US-amerikanischen Wertpapiergesetze zum Schutz der Anleger einzuhalten oder gar anzuerkennen“, sagte der SEC-Beschwerde sagte und fügte hinzu: „Die Geschäftspraktiken von Kraken, mangelhafte interne Kontrollen und unzureichende Aufzeichnungen stellen eine Reihe zusätzlicher Risiken dar, die für jeden ordnungsgemäß registrierten Wertpapiervermittler ebenfalls verboten wären.“

Die SEC-Anmeldung erfolgt etwa fünf Monate, nachdem die Behörde, die in diesem Jahr ihre Kontrolle der Kryptoindustrie verschärft hat, ebenfalls Klage eingereicht hat Binance, die weltweit größte Börse für digitale Vermögenswerte, und öffentlich gehandelt Coinbase wegen angeblicher Verletzung des Wertpapiergesetzes. Die SEC erklärte in ihren Beschwerden, dass sich keine der beiden Plattformen als Handelsplattform registriert habe und dass Binance auch Kundengelder unrechtmäßig vermischt habe. Im August einigte sich die SEC mit der Börse Bittrex auf eine Einigung, die sich bereit erklärte, eine Geldstrafe von 24 Millionen US-Dollar zu zahlen, weil sie Anlegern nicht registrierte Wertpapiere angeboten hatte.

Unter der Aufsicht der SEC

In ihrer Beschwerde gegen Kraken sagte die SEC, dass die Börse bis zu 33 Milliarden US-Dollar an Kunden- und eigenen digitalen Vermögenswerten vermischt habe, „was zu dem führte, was ihr unabhängiger Prüfer in seinem Prüfungsplan als ‚erhebliches Verlustrisiko‘ für ihre Kunden identifiziert hatte.“ “ und vermischte in ähnlicher Weise mehr als 5 Milliarden US-Dollar an Kundengeldern „mit einigen eigenen.“ Die Agentur sagte auch, dass Kraken „Betriebskosten direkt von Bankkonten bezahlt habe, auf denen Kundengelder gespeichert seien“.

„Durch den Betrieb einer Plattform, auf der Krypto-Assets als Investitionsverträge angeboten und verkauft werden, fällt Kraken mit seinen Aktivitäten direkt in den Geltungsbereich der US-amerikanischen Wertpapiergesetze“, heißt es in der Beschwerde.

Ähnlich wie in ihren Binance- und Coinbase-Anmeldungen listete die SEC eine Reihe von Token als nicht registrierte Wertpapiere auf, darunter SOL, ADA und MATIC, die Token der Smart-Contract-Plattformen Solana, Cardano und Polygon.

In einer Erklärung auf seinem Blog Kraken kritisiert die SEC-Entscheidung.

„In der Beschwerde gegen Kraken werden kein Betrug, keine Marktmanipulation, keine Kundenverluste aufgrund von Hackerangriffen oder beeinträchtigter Sicherheit und keine Verstöße gegen die Treuepflicht geltend gemacht“, sagte Kraken. „Es handelt sich um große Dollarbeträge, es wird jedoch nicht behauptet, dass auch nur einer dieser Dollars fehlt oder missbraucht wird.“

Kraken fügte hinzu: „Stattdessen wird in der Beschwerde ein technisches Argument vorgebracht: dass das Geschäft von Kraken spezielle Wertpapierlizenzen erfordert, weil es sich bei den von uns unterstützten digitalen Vermögenswerten in Wirklichkeit um „Investitionsverträge“ handelt. Das ist rechtlich falsch, sachlich falsch und politisch katastrophal.“

In einem Beitrag am späten Montag auf X (ehemals Twitter) versprach Kraken-CEO David Ripley, „unsere Position energisch zu verteidigen“.

Wir stimmen den Behauptungen der SEC entschieden nicht zu, sind fest davon überzeugt, dass wir keine Wertpapiere notieren, und planen, unsere Position energisch zu verteidigen.

Wie wir bereits gesehen haben, argumentiert die SEC so @krakenfx sollte „hereinkommen und sich bei der Agentur registrieren“, wenn es keinen klaren Weg gibt, …

— Dave Ripley (@DavidLRipley) 21. November 2023