Die US-amerikanische Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie verhängt auf Grundlage der Ergebnisse einer Untersuchung der Aktien- und Kryptowährungshandels-App eine Strafe gegen Robinhood in Höhe von rund 70 Millionen US-Dollar.
In einer Ankündigung vom Mittwoch gab die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) bekannt, sagte Es hatte Robinhood dazu verurteilt, Bußgelder in Höhe von 57 Millionen US-Dollar an die Regulierungsbehörde zu zahlen und bestimmten Kunden eine Rückerstattung in Höhe von etwa 12.6 Millionen US-Dollar zu gewähren. FINRA behauptete, die Handelsplattform habe bereits im September 2016 „weitreichenden und erheblichen Schaden“ für Tausende von Nutzern verursacht und „systemische Aufsichtsversagen“ aufgewiesen.
„Die in dieser Angelegenheit verhängte Geldstrafe, die höchste, die jemals von der FINRA verhängt wurde, spiegelt das Ausmaß und die Schwere der Verstöße von Robinhood wider, einschließlich der Feststellung der FINRA, dass Robinhood Millionen seiner Kunden falsche und irreführende Informationen übermittelt hat“, sagte Jessica, Leiterin der Durchsetzungsabteilung der FINRA Trichter.
Zu den falschen Informationen, auf die sich die FINRA bezog, gehören Behauptungen, Robinhood habe Margin-Geschäfte falsch dargestellt, die Bargeldbestände der Benutzer auf den App-Konten, das Verlustrisiko bei Optionstransaktionen, die Kaufkraft der Benutzer und Informationen zu Margin Calls. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde „gab Robinhood die Vorwürfe weder zu noch bestritt er sie, stimmte jedoch der Veröffentlichung der Erkenntnisse der FINRA zu.“
Die Aufsichtsbehörden sagten, das Unternehmen sei für die Zahlung von Rückerstattungen in Höhe von 7 Millionen US-Dollar an Kunden verantwortlich, die angaben, unzutreffende negative Barbestände auf ihren Konten gesehen zu haben. Bei der Leiche handelte es sich um Alexander Kearns, einen 20-Jährigen Robinhood-Benutzer, der Selbstmord begangen hat im Juni 2020, nachdem auf seinem Konto fälschlicherweise ein negativer Saldo von mehr als 730,000 US-Dollar aufgetaucht war. Darüber hinaus forderte die FINRA die Handelsplattform auf, mehr als 5 Millionen US-Dollar an die Nutzer zu zahlen von Robinhoods Ausfällen betroffen Zwischen 2018 und 2020 wurde behauptet, dass viele Benutzer bis zu Zehntausende Dollar an Geschäften verloren hätten, die die Plattform bei erheblicher Marktvolatilität nicht ausführen konnte.
Related: Kryptofreundliche Handels-App Robinhood wird von den Wertpapieraufsichtsbehörden angeklagt
Die direkt an die FINRA gezahlten Strafen scheinen auf den Unternehmensrichtlinien von Robinhood und dem offensichtlichen Versäumnis zu basieren, den Kunden ein klares Bild der Marktdaten zu liefern. Die Regulierungsbehörde gab an, dass die Handelsplattform zwischen Januar 2018 und Dezember 2020 aufgrund aller oben genannten Probleme Tausende von Benutzerbeschwerden nicht an die FINRA gemeldet habe. Darüber hinaus basierte Robinhoods Prozess zur Zulassung von Kunden für den Optionshandel auf Algorithmen und nicht auf „festen Prinzipien“. FINRA sagte, diese Methode habe zur Genehmigung Tausender Benutzer geführt, die die Zulassungskriterien des Unternehmens nicht erfüllten oder deren Konten anderweitig hätten gekennzeichnet werden müssen.
Die Ergebnisse der FINRA-Untersuchung kommen zu einem Zeitpunkt, an dem Robinhood plant, einen Börsengang (IPO) voranzutreiben. Allerdings ist das Unternehmen derzeit unter der Aufsicht der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission, was Berichten zufolge zu einer Verzögerung des Börsengangs des Unternehmens führte. Robinhood hatte ursprünglich geplant, seinen Börsengang in diesem Monat zu starten, hat den Börsengang jedoch Berichten zufolge auf Juli verschoben.
- 000
- 2016
- 2020
- Konto
- Algorithmen
- Alle
- Ankündigung
- App
- Körper
- Kauf
- Bargeld
- verursacht
- Gebühren
- Cointelegraph
- Unternehmen
- Beschwerden
- kryptowährung
- cryptocurrency handel
- Kunden
- technische Daten
- verzögern
- DID
- Dollar
- Früh
- Austausch-
- Gesichter
- Scheitern
- Revolution
- Ende
- Fest
- vorwärts
- ganzer
- Ultraschall
- HTTPS
- Einschließlich
- Energiegewinnung
- Information
- Untersuchung
- IPO
- Probleme
- IT
- Juli
- starten
- Klage
- Markt
- Million
- schlauer bewegen
- bieten
- Optionen
- Bestellungen
- AUFMERKSAMKEIT
- ein Bild
- Planung
- Plattform
- Politik durchzulesen
- Werkzeuge
- Öffentlichkeit
- berichten
- Die Ergebnisse
- Risiko
- Robin Hood
- Securities
- -bestands-
- Trades
- Trading
- Transaktionen
- uns
- Nutzer
- Flüchtigkeit
- WHO