Die Securities and Futures Commission (SFC) von Hongkong hat am Montag bekannt gegeben, dass sie den Chief Executive Officer, Director, Compliance Officer und den Geldwäschebeauftragten von Yardley Securities Limited (YSL) wegen Verstößen gegen die Geldwäschebekämpfung (AML .) gerügt hat ) Regulierungsentscheidungen. Darüber hinaus soll Raymond Leung Tak Shing . laut Pressemitteilung wurde mit einer Geldstrafe von 400,000 US-Dollar belegt wegen Nichteinhaltung der AML-Anforderungen der Finanzaufsicht Hongkongs
Die Maßnahme wurde beschlossen, nachdem die SFC eine Reihe von Sanktionen gegen YSL verhängt hatte, weil sie gegen Vorschriften zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) verstoßen hatte. Das Fehlverhalten sei angeblich nach der Abwicklung von Geldtransfers Dritter zwischen Februar und Oktober 2016 aufgetreten, heißt es in der Erklärung.
Alternative zum Bankkonto. Geschäftskonto-IBAN.
„Insbesondere hat Leung, der bei YSL für die Abwicklung und Genehmigung von Drittmittelüberweisungen verantwortlich war, zwischen Februar und Mai 2016 solche Überweisungen auf zwei Kundenkonten ohne ausreichende Prüfung genehmigt und auch nicht die von ihm zum maßgeblichen Zeitpunkt gestellten Anfragen dokumentiert, trotz zahlreicher Indikatoren, die darauf hindeuten, dass einige von ihnen ungewöhnlich oder verdächtig waren“, sagte der SFC.
Vorgeschlagene Artikel
Wie Kundenbindung Rentabilität und Markenwahrnehmung verändern kannZum Artikel >>
Angebliche Fahrlässigkeit
Die Aufsichtsbehörde ist jedoch der Ansicht, dass die Verantwortung aufgrund seiner Rolle als Mitglied der Geschäftsleitung des Unternehmens auf Leungs Rücken lag. Darüber hinaus warf ihm die SFC eine „laxe Haltung“ bei der Abwicklung solcher Transaktionen mit Dritten vor und wies darauf hin, dass die gesamten neun Monate, in denen das Scheitern gedauert hatte, auf „Leungs Versäumnis, seine Pflichten als Mitglied von YSL“ zu erfüllen, zurückzuführen seien Geschäftsleitung."
„Als leitendes Managementpersonal, das für die Überwachung der AML/CFT-Systeme von YSL verantwortlich ist, hat er auch nicht sichergestellt, dass YSL während des relevanten Zeitraums über angemessene Systeme zur Minderung der Risiken von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verfügt und dass die Mitarbeiter von YSL mit angemessenen AML/CFT-Schulung“, erklärte die Aufsichtsbehörde.
Im März hat der SFC verhängte gegen Yardley Securities Limited eine Geldstrafe von 5 Millionen für die gleichen Fehler.
- "
- &
- 2016
- Konto
- Alle
- angeblich
- AML
- angekündigt
- Geldwäschebekämpfung
- Artikel
- Auto
- Verstöße
- Geschäft
- Chef
- Chief Executive Officer
- Provision
- Compliance
- Direktor
- Exekutive
- Scheitern
- Revolution
- Ende
- Fest
- Fonds
- Futures
- Handling
- Hongkong
- HTTPS
- IT
- Limitiert
- Management
- März
- messen
- Million
- Montag
- Geld
- Geldwäsche
- Offizier
- Personal
- Presse
- Pressemitteilung
- Rentabilität
- Voraussetzungen:
- Ohne eine erfahrene Medienplanung zur Festlegung von Regeln und Strategien beschleunigt der programmatische Medieneinkauf einfach die Rate der verschwenderischen Ausgaben.
- Sanktionen
- Securities
- Modellreihe
- Erklärung
- Systeme und Techniken
- Terrorismus
- Zeit
- Ausbildung
- Transaktionen
- WHO