Insigneo ernennt ehemaligen HSBC-Manager zum neuen globalen AML-Beauftragten

Insigneo, ein in Miami ansässiger unabhängiger Broker-Dealer und eingetragenes Anlageberatungsunternehmen, hat Carlos Carreño als seinen Global AML Officer eingestellt – eine brandneue Rolle im Unternehmen, die die Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) beaufsichtigen soll. Laut der Ankündigung wird der ehemalige HSBC-Manager das AML-Team des bestehenden Unternehmens leiten.

Bevor er zu Insigneo kam, verbrachte Carreño einen Teil seiner beruflichen Laufbahn in leitenden Positionen in Compliance-Teams für Regulierungs- und Finanzkriminalität, wie zum Beispiel als Regional Chief Compliance Officer bei HSBC. Außerdem hatte er einen Hintergrund in seiner Tätigkeit als Global AML Advisory Managing Director bei IPB Citibank, Senior Regional Managing Director bei IWM SunTrust Bank und Associate Managing Director bei Kroll Inc, Miami.

Laut seiner LinkedIn Profil, entwickelte sich seine dreijährige Amtszeit bei HSBC hauptsächlich in den folgenden Bereichen:

„Schlüsselrolle im strategischen Executive Risk Management mit weitreichenden Aufgaben und Verantwortlichkeiten für die Überwachung und das Management aller Aspekte der Compliance im Bereich der Finanzkriminalität in Lateinamerika, einschließlich der Auswirkungsanalyse von regulatorischen Änderungen, der Koordinierung und Durchführung der verschiedenen Arbeitsabläufe zur Einhaltung der Finanzkriminalität, während gleichzeitig sichergestellt wird, dass Ausrichtung an globalen Standards. Führend in vier Branchen, bestehend aus Financial Crime Compliance, Financial Crime Assurance, Financial Crime Threat Mitigation und Financial Crime Risk COO.“

Ehemalige Führungskraft von Barclays Capital

„Ich freue mich, Carlos in das wachsende Team talentierter und erfahrener Fachleute aufzunehmen, die bei Insigneo arbeiten. Wir alle glauben, dass er unseren Maklern, Beratern und unserer Community große Dienste leisten wird, indem er bei Insigneo die komplexe Disziplin der Bekämpfung der Geldwäsche leitet“, kommentierte George Arnett, General Counsel von Insigneo.

Carreño hat auch Expertise im Umgang mit Compliance-Frameworks und regulatorische Angelegenheiten von sieben großen Latam-Märkten, wie Anti-Terror-, Anti-Bestechungs- und Korruptionsbekämpfung. Er graduierte an der University of Central Florida mit einem Major in Liberal Arts. Derzeit ist Carreño Vorstandsmitglied der Florida International Bankers Association.

Darüber hinaus war der neue Global AML Officer des Beratungsunternehmens im Jahr 1994 über sieben Jahre lang als VP Compliance Officer für das Regionalbüro Lateinamerika von Barclays PLC tätig.