NatWest bekennt sich der Geldwäschevorwürfe schuldig

Die Straftaten beziehen sich auf betriebliche Schwachstellen zwischen 2012 und 2016, die dazu führten, dass NatWest die Konten eines im Vereinigten Königreich eingetragenen Kunden nicht angemessen überwachte.

Der Fall wurde erstmals im März von der Financial Conduct Authority öffentlich bekannt gemacht, die der Bank vorwarf, rund 365 Millionen Pfund auf die Konten des Kunden eingezahlt zu haben, davon rund 264 Millionen Pfund in bar.

Auf seinem Höhepunkt zahlte das Unternehmen – ein Schmuckunternehmen in Bradford mit einem erwarteten Umsatz von 15 Millionen Pfund pro Jahr – bis zu 1.8 Millionen Pfund pro Tag in bar ein.

Der Fall wurde zur Verurteilung an das Crown Court zurückverwiesen, über die in einer späteren Anhörung, die voraussichtlich in vier bis acht Wochen stattfinden wird, entschieden wird. Im Finanzbericht von NatWest für das dritte Quartal 3 wird eine Rückstellung gebildet, in Erwartung einer möglichen Verhängung einer Geldbuße bei dieser Anhörung.

Alison Rose, CEO von NatWest, sagt, die Bank habe in den letzten fünf Jahren fast 700 Millionen Pfund investiert, darunter Upgrades von Transaktionsüberwachungssystemen, automatisierte Kundenüberprüfung und neue Kunden-Due-Diligence-Lösungen. In den nächsten fünf Jahren wird eine weitere Milliarde Pfund für die Bekämpfung von Finanzkriminalität bereitgestellt.

„Wir bedauern zutiefst, dass NatWest es versäumt hat, die Geldwäsche eines unserer Kunden zwischen 2012 und 2016 angemessen zu überwachen und somit zu verhindern“, sagt Rose. „In den Jahren seit diesem Fall haben wir erhebliche Ressourcen investiert und verstärken unsere Bemühungen zur wirksamen Bekämpfung der Finanzkriminalität weiter.“