Aktualisierung der Sanktionen für Russland und Weißrussland

Neuauflage von Plato

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Die zentralen Thesen:

Die USA, das Vereinigte Königreich und die EU verhängen zusätzliche Sanktionen als Reaktion auf die anhaltende Eskalation des Konflikts in der Ukraine durch Russland
Die USA verhängen Sanktionen gegen Menschenrechtsverletzer und hochrangige russische Verteidigungsbeamte
Großbritannien verhängt Sanktionen gegen über 370 russische Personen, darunter 51 Oligarchen und ihre Familienangehörigen
Die EU verhängt Investitions- und Handelsbeschränkungen und Sanktionen gegen russische Oligarchen, Propagandisten, staatliche Einrichtungen und Einrichtungen des Verteidigungssektors

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Am 15. März 2022 kündigten die USA, Großbritannien und die EU neue Sanktionen gegen verschiedene Einzelpersonen und Organisationen im Zusammenhang mit der russischen Invasion in der Ukraine an. Die USA haben bestimmte Menschenrechtsverletzer und hochrangige russische Verteidigungsbeamte auf die Liste der Specially Designated Nationals and Blocked Persons („SDN“) gesetzt. Die britischen Sanktionen richteten sich gegen russische Oligarchen und ihre Familienangehörigen sowie gegen politische Verbündete und Propagandisten von Präsident Wladimir Putin. Die EU verhängte umfassende Verbote von Transaktionen mit bestimmten staatlichen Unternehmen und Investitionen im russischen Energiesektor sowie bestimmte Handelsbeschränkungen und Sanktionen unter anderem gegen Oligarchen, Pro-Kreml-Propagandisten und Unternehmen des Verteidigungssektors.

I. Zusätzliche US-Sanktionen

1. Magnitsky Act Bezeichnungen für Menschenrechtsverletzungen

Am 15. März 2022 ernannte das Office of Foreign Assets Control („OFAC“) des US-Finanzministeriums den Präsidenten von Belarus, Alyaksandr Ryhorovich Lukaschenka, der bereits ein SDN war, neu und verhängte Sanktionen gemäß Executive Order 13405 gegen ihn und seiner Frau Halina Radzivonawna Lukaschenka wegen Beteiligung an öffentlicher Korruption in Belarus.

Darüber hinaus, gemäß dem Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act von 2012 (der „Magnitsky Act“), OFAC hinzugefügt eine Entität sowie vier Einzelpersonen auf seine SDN-Liste. Zu den Neuzugängen in der SDN-Liste gehören diejenigen, die entweder an schweren Menschenrechtsverletzungen gegen Oyub Titiev, einen russischen Menschenrechtsverteidiger, beteiligt waren, oder diejenigen, die mit der Verschleierung der Ereignisse im Zusammenhang mit dem Tod von Sergei Magnitsky (nach dem die Gesetzgebung ist) in Verbindung standen benannt), darunter ein russischer Richter und Ermittlungsbeamte. Infolge der Aufnahme in die SDN-Liste werden alle von diesen Personen gehaltenen US-Vermögenswerte eingefroren, und US-Personen ist es untersagt, die meisten Transaktionen mit den benannten Personen durchzuführen.

1. Bezeichnungen russischer Verteidigungsbeamter

Am selben Tag auch das US-Außenministerium angekündigt dass es 11 hochrangige russische Verteidigungsbeamte in die SDN-Liste gemäß Executive Order 14024 aufgenommen hat, weil sie im Verteidigungssektor der Wirtschaft der Russischen Föderation tätig sind. Zu diesen Personen gehören:

1. - Aleksei Krivoruchko, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Timur Ivanov, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Yunus-Bek Evkurov, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Dmitry Bulgakov, ein russischer stellvertretender Verteidigungsminister und General der Armee;
  - Yuriy Sadovenko, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Nikolay Pankov, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Ruslan Tsalikov, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Gennady Zhidko, stellvertretender Verteidigungsminister des russischen Verteidigungsministeriums;
  - Viktor Zolotov, ein russischer Armeegeneral und Oberbefehlshaber der russischen Nationalgarde;
  - Dmitry Shugaev, Direktor des Föderalen Dienstes für militärisch-technische Zusammenarbeit des russischen Verteidigungsministeriums; und
  - Alexander Mikheev, Generaldirektor von Rosoboronexport, dem staatlich kontrollierten Vermittler Russlands, der den Außenhandel mit Militärgütern betreibt.

II. Großbritannien fügt 370 Personen der Sanktionsliste hinzu

Großbritannien auch angekündigt eine zusätzliche Sanktionsrunde am 15. März 2022 unter dem neuen Gesetz über Wirtschaftskriminalität (Transparenz und Durchsetzung) 2022. Das Vereinigte Königreich verhängte Sanktionen gegen über 370 Personen, darunter Politiker sowie 51 Oligarchen und ihre Familienangehörigen. Die Vermögenswerte der sanktionierten Personen im Vereinigten Königreich werden eingefroren, was bedeutet, dass kein britischer Staatsbürger oder Unternehmen mit ihnen Geschäfte machen kann, und es ihnen auch verboten ist, nach oder aus dem Vereinigten Königreich zu reisen. Die neuen Bezeichnungen umfassen die folgenden russischen Oligarchen:

1. - Mikhail Fridman, Gründer der Alfa Bank, der größten Privatbank Russlands, und Mitbegründer der Investmentgesellschaft LetterOne;
  - Petr Aven, Präsident der Alfa Bank und Mitbegründer von LetterOne;
  - German Khan, ein Geschäftspartner von Aven und Fridman sowohl bei der Alfa Bank als auch bei LetterOne;
  - Alexey Mordashov, ein Mitglied der (angeblich) reichsten Familie Russlands und Mehrheitsaktionär des Stahlunternehmens Severstal;
  - Andrey Melnichenko, der Gründer der EuroChem Group;
  - Viktor Vekselberg, Eigentümer der Renova-Gruppe;
  - Alexander Ponomarenko, Vorstandsvorsitzender von Sheremetyevo, dem größten Flughafen Russlands;
  - Dmitry Pumpyansky, Eigentümer und Vorsitzender von OAO TMK, das Ausrüstungen für die Öl- und Gasindustrie herstellt; und
  - Vadim Moshkovich, Vorstandsvorsitzender der Rusagro Group, einem der größten Agrarunternehmen Russlands.

III. Zusätzliche EU-Sanktionen

Zusammen mit Großbritannien und den USA wird am 15. März 2022 die EU angekündigt dass es wegen der fortgesetzten militärischen Aggression Russlands gegen die Ukraine eine vierte Runde individueller und wirtschaftlicher Sanktionen verhängen würde. In dieser jüngsten Maßnahme hat die EU ein nahezu vollständiges Verbot von Transaktionen mit den folgenden staatlichen russischen Unternehmen verhängt:

1. - Opk Oboronprom
  - PJSC United Aircraft Corporation
  - JSC Forschungs- und Produktionsgesellschaft Uralwagonsawod
  - PJSC Rosneft Oil Company
  - JSC Transneft
  - Gazprom Neft
  - AG Konzern VKO „Almaz-Antey“
  - Kamaz
  - Rostec (Russische Technologie-Staatsgesellschaft)
  - JSC Po Sevmash
  - Sovcomflot
  - JSC United Shipbuilding Corporation

Das Verbot erstreckt sich auf die Nicht-EU-Tochtergesellschaften der Unternehmen, die sich zu 50 % oder mehr direkt oder indirekt im Besitz dieser Unternehmen befinden, sowie auf ein Verbot von Transaktionen mit Personen, die im Namen dieser Unternehmen und ihrer Tochtergesellschaften handeln. Begrenzte Ausnahmen gelten für (a) Transaktionen, die für den Kauf, Import oder Transport von fossilen Brennstoffen, insbesondere Kohle, Öl und Erdgas, sowie Titan, Aluminium, Kupfer, Nickel, Palladium und Eisenerz, unbedingt erforderlich sind durch Russland in die EU; und (b) Transaktionen im Zusammenhang mit Energieprojekten außerhalb Russlands, bei denen eines der sanktionierten Unternehmen nur ein Minderheitsaktionär ist.

Die EU verhängte außerdem ein Verbot bestimmter Neuinvestitionen im russischen Energiesektor und untersagte die Erbringung von Kreditbewertungsdiensten für russische Personen oder Unternehmen, das am 15. April 2022 in Kraft tritt. Darüber hinaus hat die EU Handelsbeschränkungen für Eisen verhängt , Stahl und Luxusgüter. Die EU hat die direkte oder indirekte Einfuhr von Eisen- und Stahlprodukten in die Europäische Union verboten, wenn diese entweder aus Russland stammen oder aus Russland exportiert wurden. Ebenso ist der Kauf von Eisen- oder Stahlprodukten verboten, die entweder aus Russland stammen oder aus Russland exportiert wurden. In Bezug auf Luxusgüter hat die EU den Verkauf, die Lieferung, die Übertragung oder die Ausfuhr (direkt oder indirekt) von Luxusgütern „an Personen, Organisationen oder Einrichtungen in Russland oder zur Verwendung in Russland“ verboten. Diese Beschränkung gilt nur für Luxusgüter, deren Wert 300 Euro pro Stück übersteigt.

Schließlich hat die EU der Liste der Personen, Organisationen und Einrichtungen, die restriktiven Maßnahmen unterliegen, im Anhang 9 Organisationen und 15 Einzelpersonen hinzugefügt Beschluss 2014/145/GASP, nachfolgend aufgeführten:

1. - Roman Arkadjewitsch Abramowitsch, ein Oligarch, der Mitglied des inneren Zirkels von Wladimir Putin ist;
  - German Borisovich Khan, ein Oligarch, der Mitglied des inneren Zirkels von Wladimir Putin ist;
  - Viktor Filippovich Rashnikov, ein Oligarch und führender russischer Geschäftsmann;
  - Alexey Viktorovich Kuzmichev, ein Oligarch, der Mitglied des inneren Zirkels von Wladimir Putin ist;
  - Alexander Alexandrovich Mikheev, CEO von Rosoboronexport;
  - Alexander Nikolajewitsch Schochin, Präsident der Russischen Union der Industriellen und Unternehmer und Mitglied des engeren Zirkels von Wladimir Putin;
  - Andrey Valerievich Ryumin, Executive Director von Rosseti PJSC und Mitglied des inneren Zirkels von Wladimir Putin;
  - Armen Sumbatovich Gasparyan, der eine Pro-Kreml-Propaganda-Fernsehsendung leitet;
  - Artyom/Artem Grigoryevich Sheynin, ein russischer Propagandist, der unter anderem die illegale Annexion der Krim unterstützt und ethnischen Hass zwischen Russen und Ukrainern fördert;
  - Dmitry Yevgenevich Kulikov, ein Pro-Kreml-Propagandist;
  - Konstantin Lvovich Ernst, CEO von Channel One Russia;
  - Marina Vladimirovna Sechina, die von russischen Entscheidungsträgern, die für die Annexion der Krim oder die Destabilisierung der Ukraine verantwortlich sind, profitieren soll;
  - Suleyman Abusaidovich Kerimov, Eigentümer der Finanz- und Industriegruppe Nafta Moskau und Mitglied des engeren Zirkels von Wladimir Putin;
  - Tigran Oganesovich Khudaverdyan, der Exekutivdirektor von Yandex, einem Unternehmen, das früher Informationen über den Krieg in der Ukraine vor Russen versteckte; und
  - Vladimir Valerievich Rashevsky/Vladimir Valeryevich Rashevskiy, CEO und Direktor der EuroChem Group AG und Mitglied des engeren Zirkels von Vladimir Putin.

Die EU hat auch die Vermögenswerte der folgenden russischen Verteidigungsunternehmen eingefroren:

1. - Rosneft Aero
  - JSC Rosoboronexport
  - JSC NPO Hochpräzisionssysteme
  - JSC Kurganmashzavod
  - JSC Russische Hubschrauber
  - PJSC United Aircraft Corporation
  - JSC United Shipbuilding Corporation
  - JSC Forschungs- und Produktionsgesellschaft Uralwagonsawod
  - JSC Zelenodolsk Werft

Foley Hoag wird weiterhin Updates bereitstellen, wenn sich die Situation in Bezug auf die Ukraine entwickelt. Unternehmen mit Fragen zu diesen Maßnahmen oder zur Sicherstellung der Einhaltung von US-Sanktionen und Exportkontrollbestimmungen sollten sich an ein Mitglied von Foley Hoag's wenden Praxis für Handelssanktionen und Exportkontrollen. Informationen zu früheren Maßnahmen im Zusammenhang mit Russland finden Sie in unseren früheren Client Alerts, die am veröffentlicht wurden März 15, März 11, März 7, März 1, Februar 28 und Februar 17.