Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SFC) του Χονγκ Κονγκ ανακοίνωσε τη Δευτέρα ότι είχε επιπλήξει τον επικεφαλής εκτελεστικό διευθυντή, τον διευθυντή, τον υπεύθυνο συμμόρφωσης και τον υπεύθυνο αναφοράς νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες της Yardley Securities Limited (YSL) για παραβιάσεις της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) ) κανονιστικές αποφάσεις. Επιπλέον, σύμφωνα με το δελτίο τύπου, ο Raymond Leung Tak Shing πρόστιμο 400,000 $ για μη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις AML από τον οικονομικό φύλακα του Χονγκ Κονγκ.
Το μέτρο αποφασίστηκε μετά από μια σειρά κυρώσεων που επέβαλε η SFC εναντίον της YSL σχετικά με την παραβίαση των αποφάσεων σχετικά με την τήρηση των κανονιστικών απαιτήσεων για την αντιχρηματοδότηση της τρομοκρατίας (AML / CFT). Το αδίκημα φέρεται να συνέβη μετά το χειρισμό μεταφορών χρημάτων τρίτων μεταξύ Φεβρουαρίου και Οκτωβρίου 2016, ανέφερε η δήλωση.
Εναλλακτική επιλογή τραπεζικού λογαριασμού. Επιχειρηματικός λογαριασμός IBAN.
«Συγκεκριμένα, ο Leung, ο οποίος ήταν υπεύθυνος για τον χειρισμό και την έγκριση μεταφορών χρημάτων τρίτων στην YSL, ενέκρινε τέτοιες μεταφορές σε δύο λογαριασμούς πελατών μεταξύ Φεβρουαρίου και Μαΐου 2016 χωρίς επαρκή έλεγχο, ούτε τεκμηριώνοντας τις έρευνες που ισχυρίστηκε ότι είχε κάνει την κατάλληλη στιγμή, παρά τους πολυάριθμους δείκτες που υποδηλώνουν ότι ορισμένοι από αυτούς ήταν ασυνήθιστοι ή ύποπτοι », δήλωσε ο SFC.
Προτεινόμενα άρθρα
Πώς η διατήρηση πελατών μπορεί να μεταμορφώσει την κερδοφορία και την αντίληψη της επωνυμίαςΜεταβείτε στο άρθρο >>
Υποτιθέμενη αμέλεια
Τούτου λεχθέντος, η ρυθμιστική αρχή πιστεύει ότι η ευθύνη βαρύνει την Leung λόγω του ρόλου της ως ανώτερου διοικητικού μέλους της εταιρείας. Επιπλέον, ο SFC τον κατηγόρησε ότι υιοθέτησε «χαλαρή στάση» κατά τον χειρισμό τέτοιων συναλλαγών τρίτων και επεσήμανε ότι όλη η περίοδος των εννέα μηνών που διήρκεσε η αποτυχία ήταν ευθύνη της «αποτυχίας του Leung να εκπληρώσει τα καθήκοντά του ως μέλος των YSL's» ανώτερα διοικητικά στελέχη."
«Ως ανώτερο διευθυντικό προσωπικό υπεύθυνο για την επίβλεψη των συστημάτων AML / CFT της YSL, απέτυχε επίσης να διασφαλίσει ότι η YSL διέθετε επαρκή συστήματα για τον μετριασμό των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας κατά τη διάρκεια της σχετικής περιόδου και ότι το προσωπικό της YSL είχε επαρκή Εκπαίδευση AML / CFT », δήλωσε ο ρυθμιστής.
Τον Μάρτιο, το SFC επέβαλε πρόστιμο 5 εκατομμυρίων δολαρίων στην Yardley Securities Limited για τις ίδιες αποτυχίες.
- "
- &
- 2016
- Λογαριασμός
- Όλα
- φέρεται ότι
- AML
- ανακοίνωσε
- καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
- άρθρο
- αυτόματη
- παραβιάσεις
- επιχείρηση
- αρχηγός
- διευθύνων σύμβουλος
- παραπομπής σας
- Συμμόρφωση
- Διευθυντής
- εκτελεστικός
- Αποτυχία
- οικονομικός
- τέλος
- Εταιρεία
- κεφάλαιο
- futures
- Χειρισμός
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Περιωρισμένος
- διαχείριση
- Μάρτιος
- μέτρο
- εκατομμύριο
- Δευτέρα
- χρήματα
- Ξέπλυμα Βρώμικου Χρήματος
- Αξιωματικός
- Προσωπικό
- τύπος
- Δελτίο Τύπου
- κερδοφορία
- απαιτήσεις
- κανόνες
- κυρώσεις
- Χρεόγραφα
- Σειρές
- Δήλωση
- συστήματα
- Τρομοκρατία
- ώρα
- Εκπαίδευση
- Συναλλαγές
- Ο ΟΠΟΊΟΣ