Ενημέρωση για τις κυρώσεις Ρωσίας και Λευκορωσίας – 17 Μαρτίου 2022

Λέξεις-κλειδιά:

• Οι ΗΠΑ, το Ηνωμένο Βασίλειο και η ΕΕ επιβάλλουν πρόσθετες κυρώσεις ως απάντηση στη συνεχιζόμενη κλιμάκωση της σύγκρουσης από τη Ρωσία στην Ουκρανία
• Οι ΗΠΑ επιβάλλουν κυρώσεις σε παραβάτες των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και σε ανώτερους Ρώσους αξιωματούχους άμυνας
• Το Ηνωμένο Βασίλειο κυρώνει 370 Ρώσους, συμπεριλαμβανομένων 51 ολιγαρχών και των μελών των οικογενειών τους
• Η ΕΕ επιβάλλει επενδυτικούς και εμπορικούς περιορισμούς και κυρώσεις Ρώσους ολιγάρχες, προπαγανδιστές, κρατικές οντότητες και οντότητες του αμυντικού τομέα

____________________________________________________________________

Στις 15 Μαρτίου 2022, οι ΗΠΑ, το Ηνωμένο Βασίλειο και η ΕΕ ανακοίνωσαν νέες κυρώσεις κατά διαφόρων ατόμων και οντοτήτων σε σχέση με την εισβολή της Ρωσίας στην Ουκρανία. Οι ΗΠΑ πρόσθεσαν ορισμένους παραβάτες των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ανώτερους Ρώσους αξιωματούχους άμυνας στον Κατάλογο Ειδικά Προσδιορισμένων Υπηκόων και Αποκλεισμένων Προσώπων («SDN»). Οι κυρώσεις του Ηνωμένου Βασιλείου στόχευαν Ρώσους ολιγάρχες και τα μέλη των οικογενειών τους, μαζί με τους πολιτικούς συμμάχους και τους προπαγανδιστές του προέδρου Βλαντιμίρ Πούτιν. Η ΕΕ επέβαλε εκτεταμένες απαγορεύσεις σε συναλλαγές με ορισμένες κρατικές οντότητες και επενδύσεις στον ρωσικό ενεργειακό τομέα, καθώς και ορισμένους εμπορικούς περιορισμούς και κυρώσεις κατά ολιγαρχών, προπαγανδιστών υπέρ του Κρεμλίνου και οντοτήτων του αμυντικού τομέα, μεταξύ άλλων.

I. Πρόσθετες κυρώσεις των ΗΠΑ

1. 1. Ονομασίες παραβιάσεων των ανθρωπίνων δικαιωμάτων του νόμου Magnitsky

Στις 15 Μαρτίου 2022, το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ ("OFAC") επαναδιόρισε τον Πρόεδρο της Λευκορωσίας, Alyaksandr Ryhorovich Lukashenka, ο οποίος ήταν ήδη SDN, και επέβαλε κυρώσεις σύμφωνα με το Εκτελεστικό Διάταγμα 13405 εναντίον του και τη σύζυγό του, Halina Radzivonawna Lukashenka, για εμπλοκή σε δημόσια διαφθορά στη Λευκορωσία.

Περαιτέρω, σύμφωνα με τον νόμο περί λογοδοσίας του κράτους δικαίου Sergei Magnitsky του 2012 (ο «νόμος Magnitsky»), OFAC προστιθέμενη μία οντότητα καθώς και τέσσερα άτομα στη Λίστα SDN της. Οι νέες προσθήκες στη λίστα SDN περιλαμβάνουν εκείνους που είτε συμμετείχαν σε κατάφωρες παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων εναντίον του Oyub Titiev, ενός Ρώσου υπερασπιστή των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, είτε εκείνους που σχετίζονταν με την απόκρυψη των γεγονότων γύρω από το θάνατο του Sergei Magnitsky (μετά του οποίου η νομοθεσία είναι ονομάστηκε), μεταξύ των οποίων ένας Ρώσος δικαστής και ανακριτές. Ως αποτέλεσμα της προσθήκης στη Λίστα SDN, όλα τα περιουσιακά στοιχεία των ΗΠΑ που κατέχονται από αυτά τα άτομα δεσμεύονται και απαγορεύεται στα άτομα των ΗΠΑ να συμμετέχουν στις περισσότερες συναλλαγές με τα καθορισμένα άτομα.

1. 1. Ορισμοί Ρώσων αξιωματούχων άμυνας

Την ίδια μέρα, το Υπουργείο Εξωτερικών των ΗΠΑ επίσης ανακοίνωσε ότι πρόσθεσε 11 ανώτερους Ρώσους αξιωματούχους άμυνας στη λίστα SDN σύμφωνα με το Εκτελεστικό Διάταγμα 14024 για δραστηριοποίηση στον αμυντικό τομέα της οικονομίας της Ρωσικής Ομοσπονδίας. Αυτά τα άτομα περιλαμβάνουν:

1. 1. • Aleksei Krivoruchko, αναπληρωτής υπουργός Άμυνας του ρωσικού Υπουργείου Άμυνας·
      • Timur Ivanov, αναπληρωτής υπουργός Άμυνας του ρωσικού Υπουργείου Άμυνας·
      • Yunus-Bek Evkurov, Αναπληρωτής Υπουργός Άμυνας της Ρωσίας·
      • Ντμίτρι Μπουλγκάκοφ, Ρώσος Αναπληρωτής Υπουργός Άμυνας και Στρατηγός του Στρατού.
      • Yuriy Sadovenko, Αναπληρωτής Υπουργός Άμυνας του ρωσικού Υπουργείου Άμυνας.
      • Nikolay Pankov, αναπληρωτής υπουργός Άμυνας του ρωσικού Υπουργείου Άμυνας.
      • Ruslan Tsalikov, αναπληρωτής υπουργός Άμυνας του ρωσικού Υπουργείου Άμυνας.
      • Gennady Zhidko, Αναπληρωτής Υπουργός Άμυνας του ρωσικού Υπουργείου Άμυνας.
      • Viktor Zolotov, Ρώσος Στρατηγός του Στρατού και Ανώτατος Διοικητής των Στρατευμάτων της Ρωσικής Εθνικής Φρουράς·
      • Ντμίτρι Σουγκάεφ, Διευθυντής της Ομοσπονδιακής Υπηρεσίας Στρατιωτικής Τεχνικής Συνεργασίας του Ρωσικού Υπουργείου Άμυνας· και
      • Alexander Mikheev, Γενικός Διευθυντής της Rosoboronexport, η οποία είναι ο κρατικά ελεγχόμενος μεσάζων της Ρωσίας που ασκεί εξωτερικό εμπόριο σε σχέση με στρατιωτικά αγαθά.

II. Το Ηνωμένο Βασίλειο προσθέτει 370 άτομα στη λίστα κυρώσεων

Το ΗΒ επίσης ανακοίνωσε πρόσθετος γύρος κυρώσεων στις 15 Μαρτίου 2022, βάσει του νέου Νόμος 2022 για το οικονομικό έγκλημα (Διαφάνεια και επιβολή).. Το Ηνωμένο Βασίλειο επέβαλε κυρώσεις σε περισσότερα από 370 άτομα, συμπεριλαμβανομένων πολιτικών καθώς και 51 ολιγαρχών και των μελών των οικογενειών τους. Τα περιουσιακά στοιχεία των ατόμων που έχουν τιμωρηθεί θα δεσμευτούν στο Ηνωμένο Βασίλειο, πράγμα που σημαίνει ότι κανένας πολίτης ή εταιρεία του Ηνωμένου Βασιλείου δεν μπορεί να συναλλάσσεται μαζί τους και τους απαγορεύεται επίσης να ταξιδεύουν προς ή από το Ηνωμένο Βασίλειο. Οι νέοι χαρακτηρισμοί περιλαμβάνουν τους ακόλουθους Ρώσους ολιγάρχες:

1. 1. • Mikhail Fridman, ιδρυτής της Alfa Bank, της μεγαλύτερης ιδιωτικής τράπεζας στη Ρωσία, και συνιδρυτής της επενδυτικής εταιρείας LetterOne.
      • Ο Petr Aven, ο οποίος ήταν Πρόεδρος της Alfa Bank και συνιδρυτής της LetterOne.
      • German Khan, επιχειρηματικός συνεργάτης των Aven και Fridman τόσο στην Alfa Bank όσο και στην LetterOne.
      • Alexey Mordashov, μέλος της (υποτίθεται) της πλουσιότερης οικογένειας της Ρωσίας και πλειοψηφικός μέτοχος της εταιρείας χάλυβα Severstal.
      • Andrey Melnichenko, ο ιδρυτής του Ομίλου EuroChem.
      • Viktor Vekselberg, ιδιοκτήτης του ομίλου Renova.
      • Alexander Ponomarenko, πρόεδρος του διοικητικού συμβουλίου του Sheremetyevo, του μεγαλύτερου αεροδρομίου στη Ρωσία.
      • Dmitry Pumpyansky, ιδιοκτήτης και πρόεδρος της OAO TMK, η οποία παράγει εξοπλισμό για τη βιομηχανία πετρελαίου και φυσικού αερίου. και
      • Vadim Moshkovich, πρόεδρος του διοικητικού συμβουλίου του Rusagro Group, μιας από τις μεγαλύτερες γεωργικές εταιρείες της Ρωσίας.

III. Πρόσθετες κυρώσεις της ΕΕ

Σε συνδυασμό με το Ηνωμένο Βασίλειο και τις ΗΠΑ, στις 15 Μαρτίου 2022, η Ε.Ε ανακοίνωσε ότι θα επιβάλει έναν τέταρτο γύρο ατομικών και οικονομικών κυρώσεων λόγω της συνεχιζόμενης στρατιωτικής επίθεσης της Ρωσίας κατά της Ουκρανίας. Σε αυτήν την τελευταία δράση, η ΕΕ έχει επιβάλει σχεδόν πλήρη απαγόρευση συναλλαγών με τις ακόλουθες ρωσικές κρατικές οντότητες:

1. 1. • Opk Oboronprom
      • PJSC United Aircraft Corporation
      • JSC Research and Production Corporation Uralvagonzavod
      • PJSC Rosneft Oil Company
      • JSC Transneft
      • Gazprom Neft
      • JSC Concern VKO "Almaz-Antey"
      • Κάμαζ
      • Rostec (Russian Technologies State Corporation)
      • JSC Po Sevmash
      • Sovcomflot
      • JSC United Shipbuilding Corporation

Η απαγόρευση επεκτείνεται στις θυγατρικές οντοτήτων εκτός ΕΕ που κατέχουν το 50% ή περισσότερο, άμεσα ή έμμεσα, από αυτές τις εταιρείες, καθώς και απαγόρευση συναλλαγών με πρόσωπα που ενεργούν για λογαριασμό αυτών των οντοτήτων και των θυγατρικών τους. Περιορισμένες εξαιρέσεις γίνονται για (α) συναλλαγές που είναι απολύτως απαραίτητες για την αγορά, εισαγωγή ή μεταφορά ορυκτών καυσίμων, ιδίως άνθρακα, πετρελαίου και φυσικού αερίου, καθώς και τιτανίου, αλουμινίου, χαλκού, νικελίου, παλλαδίου και σιδηρομεταλλεύματος από ή μέσω της Ρωσίας στην ΕΕ· και (β) συναλλαγές που σχετίζονται με ενεργειακά έργα εκτός Ρωσίας, στα οποία ένας από τους υπό κυρώσεις οντότητες είναι μόνο μέτοχος μειοψηφίας.

Η ΕΕ επέβαλε επίσης απαγόρευση σε ορισμένες νέες επενδύσεις στον ρωσικό ενεργειακό τομέα και απαγόρευσε την παροχή υπηρεσιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε οποιοδήποτε πρόσωπο ή οντότητα της Ρωσίας, η οποία τίθεται σε ισχύ στις 15 Απριλίου 2022. Επιπλέον, η ΕΕ έχει επιβάλει εμπορικούς περιορισμούς στον τομέα του σιδήρου , χάλυβας και είδη πολυτελείας. Η ΕΕ έχει απαγορεύσει την εισαγωγή, άμεσα ή έμμεσα, προϊόντων σιδήρου και χάλυβα στην Ευρωπαϊκή Ένωση, εάν είτε κατάγονται από τη Ρωσία είτε έχουν εξαχθεί από τη Ρωσία. Ομοίως, οι αγορές προϊόντων σιδήρου ή χάλυβα που είτε προέρχονται από τη Ρωσία είτε έχουν εξαχθεί από τη Ρωσία, απαγορεύονται επίσης. Όσον αφορά τα είδη πολυτελείας, η ΕΕ έχει απαγορεύσει την πώληση, προμήθεια, μεταφορά ή εξαγωγή (άμεσα ή έμμεσα) πολυτελών αγαθών «σε οποιοδήποτε πρόσωπο, οντότητα ή φορέα στη Ρωσία ή για χρήση στη Ρωσία». Ο περιορισμός αυτός ισχύει μόνο για είδη πολυτελείας των οποίων η αξία υπερβαίνει τα 300 ευρώ ανά είδος.

Τέλος, η ΕΕ πρόσθεσε 9 οντότητες και 15 φυσικά πρόσωπα στον κατάλογο προσώπων, οντοτήτων και φορέων που υπόκεινται σε περιοριστικά μέτρα που ορίζεται στο παράρτημα της Απόφαση 2014/145/ΚΕΠΠΑ, παρατίθενται παρακάτω:

1. 1. • Roman Arkadyevich Abramovich, ένας ολιγάρχης που είναι μέλος του στενού κύκλου του Vladimir Putin.
      • Ο Γερμανός Μπορίσοβιτς Χαν, ένας ολιγάρχης που είναι μέλος του στενού κύκλου του Βλαντιμίρ Πούτιν.
      • Viktor Filippovich Rashnikov, ολιγάρχης και κορυφαίος Ρώσος επιχειρηματίας.
      • Alexey Viktorovich Kuzmichev, ένας ολιγάρχης που είναι μέλος του στενού κύκλου του Βλαντιμίρ Πούτιν.
      • Alexander Alexandrovich Mikheev, Διευθύνων Σύμβουλος της Rosoboronexport·
      • Alexander Nikolayevich Shokhin, Πρόεδρος της Ρωσικής Ένωσης Βιομηχάνων και Επιχειρηματιών και μέλος του στενού κύκλου του Βλαντιμίρ Πούτιν·
      • Andrey Valerievich Ryumin, ο εκτελεστικός διευθυντής της Rosseti PJSC και μέλος του στενού κύκλου του Βλαντιμίρ Πούτιν·
      • Armen Sumbatovich Gasparyan, ο οποίος διευθύνει ένα τηλεοπτικό πρόγραμμα προπαγάνδας υπέρ του Κρεμλίνου.
      • Artyom/Artem Grigoryevich Sheynin, Ρώσος προπαγανδιστής που, μεταξύ άλλων, υποστηρίζει την παράνομη προσάρτηση της Κριμαίας και προωθεί το εθνοτικό μίσος μεταξύ Ρώσων και Ουκρανών.
      • Dmitry Yevgenevich Kulikov, προπαγανδιστής υπέρ του Κρεμλίνου.
      • Konstantin Lvovich Ernst, Διευθύνων Σύμβουλος του Καναλιού Ένα της Ρωσίας·
      • Marina Vladimirovna Sechina, η οποία ορίστηκε για να επωφεληθεί από τους Ρώσους φορείς λήψης αποφάσεων που είναι υπεύθυνοι για την προσάρτηση της Κριμαίας ή την αποσταθεροποίηση της Ουκρανίας·
      • Suleyman Abusaidovich Kerimov, ιδιοκτήτης του χρηματοοικονομικού και βιομηχανικού ομίλου Nafta Moscow και μέλος του στενού κύκλου του Βλαντιμίρ Πούτιν·
      • Tigran Oganesovich Khudaverdyan, ο εκτελεστικός διευθυντής της Yandex, μιας εταιρείας που χρησιμοποιούσε για να κρύψει πληροφορίες από τους Ρώσους σχετικά με τον πόλεμο στην Ουκρανία. και
      • Vladimir Valerievich Rashevsky/Vladimir Valeryevich Rashevskiy, Διευθύνων Σύμβουλος και Διευθυντής της EuroChem Group AG και μέλος του στενού κύκλου του Βλαντιμίρ Πούτιν.

Η ΕΕ πάγωσε επίσης τα περιουσιακά στοιχεία των ακόλουθων οντοτήτων του ρωσικού αμυντικού τομέα:

1. 1. • Rosneft Aero
      • JSC Rosoboronexport
      • JSC NPO High Precision Systems
      • JSC Kurganmashzavod
      • JSC Russian Helicopters
      • PJSC United Aircraft Corporation
      • JSC United Shipbuilding Corporation
      • JSC Research and Production Corporation Uralvagonzavod
      • JSC Zelenodolsk Shipyard

Ο Foley Hoag θα συνεχίσει να παρέχει ενημερώσεις καθώς εξελίσσεται η κατάσταση σε σχέση με την Ουκρανία. Οι εταιρείες με ερωτήσεις σχετικά με αυτές τις ενέργειες ή πώς να διασφαλίσουν τη συμμόρφωση με τις κυρώσεις των ΗΠΑ και τους κανονισμούς ελέγχου των εξαγωγών θα πρέπει να επικοινωνήσουν με ένα μέλος του Foley Hoag's Πρακτική εμπορικών κυρώσεων και ελέγχων εξαγωγών. Για πληροφορίες σχετικά με παλαιότερες ενέργειες που σχετίζονται με τη Ρωσία, ανατρέξτε στις προηγούμενες ειδοποιήσεις πελατών που εκδόθηκαν στις Μάρτιος 15, Μάρτιος 11,  Μάρτιος 7, Μάρτιος 1, Φεβρουάριος 28, να Φεβρουάριος 17.