La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. Está penalizando a Robinhood con una suma de aproximadamente $ 70 millones según los resultados de una investigación sobre la aplicación de comercio de acciones y criptomonedas.
En un anuncio del miércoles, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, o FINRA, dijo Había ordenado a Robinhood pagar 57 millones de dólares en multas al organismo regulador y proporcionar aproximadamente 12.6 millones de dólares en restitución a ciertos clientes. FINRA alegó que la plataforma comercial causó “daño generalizado y significativo” a miles de usuarios y exhibió “fallas de supervisión sistémicas” a partir de septiembre de 2016.
"La multa impuesta en este asunto, la más alta jamás impuesta por FINRA, refleja el alcance y la gravedad de las violaciones de Robinhood, incluido el hallazgo de FINRA de que Robinhood comunicó información falsa y engañosa a millones de sus clientes", dijo la jefa del departamento de cumplimiento de FINRA, Jessica Tolva.
La información falsa a la que se refirió FINRA incluye acusaciones de que Robinhood tergiversó las operaciones de margen, las tenencias de efectivo de los usuarios en las cuentas de la aplicación, el riesgo de pérdida en las transacciones de opciones, cuánto poder adquisitivo tenían los usuarios e información sobre las llamadas de margen. Según el organismo regulador, "Robinhood ni admitió ni negó los cargos, pero consintió en la entrada de las conclusiones de FINRA".
Los reguladores dijeron que la empresa era responsable de pagar 7 millones de dólares en restitución a los clientes que informaron haber visto saldos de efectivo negativos inexactos en sus cuentas. El cuerpo hacía referencia a Alexander Kearns, un joven de 20 años. Usuario de Robinhood que se suicidó en junio de 2020 después de que apareciera en su cuenta un saldo negativo erróneo de más de $730,000. Además, FINRA ordenó a la plataforma comercial pagar más de 5 millones de dólares a los usuarios. afectado por los cortes de Robinhood entre 2018 y 2020, alegando que muchos usuarios habían perdido hasta decenas de miles de dólares en operaciones que la plataforma no pudo ejecutar durante una volatilidad significativa del mercado.
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Las multas pagadas a FINRA directamente parecen estar basadas en las políticas de la empresa de Robinhood y en la aparente falta de proporcionar una imagen clara de los datos de mercado para los clientes. El organismo regulador dijo que entre enero de 2018 y diciembre de 2020 la plataforma de negociación no informó miles de quejas de usuarios a FINRA luego de todos los problemas mencionados anteriormente. Además, el proceso de Robinhood para aprobar a los clientes para el comercio de opciones se basó en algoritmos en lugar de "principios de la empresa". FINRA dijo que este método había dado como resultado la aprobación de miles de usuarios que no cumplían con los criterios de elegibilidad de la compañía o cuyas cuentas deberían haber sido marcadas de otra manera.
Los resultados de la investigación de FINRA se producen cuando Robinhood planea seguir adelante con una oferta pública inicial o IPO. Sin embargo, la firma actualmente bajo el escrutinio de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., lo que supuestamente provocó el retraso en la salida a bolsa de la empresa. Inicialmente, Robinhood planeó lanzar su oferta pública inicial este mes, pero, según se informa, pospuso la oferta hasta julio.
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