La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha acusado a Payward Ventures, el operador del intercambio de criptomonedas Kraken, "por ofrecer ilegalmente transacciones de productos básicos minoristas con márgenes en activos digitales, incluido bitcoin, y no registrarse".
CFTC cobra a Kraken, impone una multa de $ 1.25 millones
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció el martes que ha impuesto una multa de 1.25 millones de dólares al intercambio de criptomonedas Kraken.
El regulador de derivados emitió una orden de presentación y liquidación de cargos contra Payward Ventures Inc., dba Kraken, "por ofrecer ilegalmente transacciones de productos básicos minoristas con márgenes en activos digitales, incluido bitcoin, y no registrarse como comerciante de comisiones de futuros (FCM)". Según la CFTC:
La orden requiere que Kraken pague una multa monetaria civil de $ 1.25 millones y que cese y desista de más violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA), según lo acusado.
“Desde aproximadamente junio de 2020 hasta julio de 2021, Kraken ofreció transacciones de productos básicos minoristas con margen en activos digitales a clientes estadounidenses que no eran participantes elegibles del contrato”, señaló el organismo de control de derivados.
El regulador detalló que "Estas transacciones eran ilegales porque se requería que tuvieran lugar en un mercado de contrato designado y no lo hicieron", enfatizando que "Kraken operaba ilegalmente como un FCM no registrado".
Vincent McGonagle, director interino de cumplimiento de la CFTC, comentó:
Esta acción es parte del esfuerzo más amplio de la CFTC para proteger a los clientes estadounidenses. El comercio de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a los clientes minoristas de EE. UU. Debe ocurrir en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables.
Kraken no es el primer intercambio de cifrado sancionado por la CFTC. En agosto, la Comisión y la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) acusaron Bitmex para operar una plataforma de negociación de derivados no registrada. El intercambio acordó pagar $ 100 millones para resolver los cargos.
La comisionada de la CFTC, Dawn Stump, emitió un comunicado el martes sobre la acción de ejecución contra Kraken. Si bien estuvo de acuerdo con los hallazgos de su agencia, declaró:
La aplicación de las reglas de FCM de la Comisión a una bolsa en la que se negocian transacciones minoristas de productos básicos es un territorio desconocido en este momento.
“Creo que si la Comisión va a responsabilizar a una bolsa de operar como un FCM no registrado con respecto a las transacciones minoristas de productos básicos, le corresponde a la Comisión explicar de manera transparente los requisitos legales relevantes para dicha entidad que busca registrarse como un FCM y cómo la Comisión los aplicará para permitir que la entidad realice negocios con clientes estadounidenses ”, concluyó.
¿Qué opinas de la acción de la CFTC contra Kraken? Háganos saber en la sección de comentarios.
Créditos de la imagen: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
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