El regulador financiero de Nueva York multa a la criptodivisión de Robinhood con 30 millones de dólares

Marca de tiempo: 2 de agosto de 2022 10:27 a.m.
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El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York, o NYDFS, anunció una multa de $30 millones en el brazo de criptomonedas de Robinhood por presuntas violaciones relacionadas con las leyes contra el lavado de dinero, la ciberseguridad y la protección al consumidor.

En un anuncio del martes, la superintendente del NYDFS, Adrienne Harris dijo Robinhood Crypto pagará una multa de $ 30 millones al estado "por fallas significativas en las áreas de la ley de secreto bancario/obligaciones contra el lavado de dinero", así como fallas de seguridad cibernética que supuestamente violaron las regulaciones de Nueva York. Según Harris, la unidad de criptografía de Robinhood también deberá contratar a un consultor independiente para evaluar los esfuerzos de cumplimiento y remediación de la empresa.

“A medida que su negocio creció, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento”, dijo Harris. “Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York están sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, la protección del consumidor y la seguridad cibernética que las empresas de servicios financieros tradicionales”.

Según la orden de consentimiento del NYDFS, el departamento llevado a cabo un examen de Robinhood Crypto entre enero y septiembre de 2019, alegando que había "encontrado serias deficiencias en la función de cumplimiento de RHC en múltiples áreas". El NYDFS luego comenzó una investigación de cumplimiento y descubrió que el brazo criptográfico de Robinhood violó aspectos de la Ley de Secreto Bancario, o BSA, y las regulaciones contra el lavado de dinero, o AML.

Entre estas violaciones se encontraban denuncias Robinhood Crypto no hizo la transición a un sistema de monitoreo de transacciones de tamaño adecuado o “dedicar suficientes recursos para abordar adecuadamente los riesgos”. Además, el regulador financiero alegó que Robinhood no “mantuvo en su sitio web un número de teléfono para recibir las quejas de los clientes” como parte de un acuerdo de supervisión.

En una declaración a Cointelegraph, la consejera general asociada de litigación y cumplimiento normativo de Robinhood, Cheryl Crumpton, dijo que la empresa había llegado a un acuerdo en principio con el NYDFS en 2021 y reveló el asunto en sus documentos públicos. Según Crumpton, Robinhood hizo "un progreso significativo en la creación de programas legales, de cumplimiento y de ciberseguridad líderes en la industria". 

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En junio de 2021, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. sancionó a Robinhood por aproximadamente $ 70 millones por supuestamente causar un "daño generalizado y significativo" a miles de usuarios y exhibir "fallas de supervisión sistémica" a partir de septiembre de 2016. En el momento de la publicación, las acciones de HOOD se cotizaban a $ 9, habiendo caído aproximadamente un 0.3% en los últimos 24 horas.

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