Los reguladores de Texas investigan a FTX, Sam Bankman-Fried por posibles violaciones de valores

La Junta de Valores del Estado de Texas inició investigaciones sobre el intercambio de criptomonedas FTX y sus directores, incluido el cofundador y director ejecutivo Sam Bankman-Fried, por afirmaciones de que ofrecía productos de valores no registrados a clientes en los Estados Unidos.

FTX en agua caliente

Los reguladores de Texas están intensificando su mirada sobre el intercambio FTX de Sam Bankman-Fried.

Los reguladores están investigando si las cuentas con rendimiento ofrecidas por FTX US deben considerarse valores no registrados. El Director de la División de Cumplimiento de la Junta de Valores del Estado de Texas (TSSB), Joseph Rotunda, hizo la declaración en un documento judicial presentado la semana pasada en relación con los procedimientos de quiebra de Voyager Digital. FTX recientemente ganó la oferta para comprar los activos de la empresa por 1.4 millones de dólares. Rotunda dijo que FTX Trading, FTX US y Sam Bankman-Fried podrían estar violando las leyes de valores de Texas al ofrecer valores sin licencia a clientes estadounidenses en forma de productos con rendimiento.

En la presentación judicial, Rotunda revela que creó una cuenta a través de la aplicación FTX y depositó Ethereum y dinero a través de una transacción bancaria. Además, la aplicación dijo que era elegible para una cuenta con rendimiento, a pesar de los términos y condiciones de la empresa que afirman que FTX no ofrece dichos servicios a los residentes de EE. UU.

Rotunda señala que FTX US no ha obtenido la aprobación necesaria para vender valores en Texas. Él cree que el producto de rendimiento es un producto de inversión que debe registrarse como un valor en el estado.

El Director de TSSB también afirmó que FTX no reveló suficiente información a los clientes antes de que abrieran sus cuentas, lo que podría cometer fraude.

Los reguladores de EE. UU. vienen por Crypto

La nueva investigación sobre FTX se produce cuando las agencias reguladoras y los formuladores de políticas en los Estados Unidos intensifican su escrutinio de las criptomonedas. Como indicó Rotunda, los reguladores financieros de Texas también están investigando a la Voyager Digital en quiebra por posibles violaciones de valores. Como tal, no se debe permitir que FTX compre los activos de la plataforma de préstamos asediada hasta que se establezca si el intercambio también estaba violando la ley financiera del estado de Texas que rige la venta de valores.

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC), en particular, se ha interesado en el estado legal de los criptoactivos. El jefe de la SEC, Gary Gensler, cree que la mayoría de las criptomonedas, incluidas Ethereum después de la fusión, califican como valores. La SEC está sumida en una batalla judicial con Ripple, ya que el regulador afirma que XRP es un valor en lugar de una mercancía.

Aunque la demanda aún no ha llegado a una conclusión, el consenso actual es que el tribunal fallará a favor de Ripple y XRP no se considerará un valor. Si este escenario realmente se desarrolla, sentará un fuerte precedente de que los criptoactivos similares también deben considerarse productos básicos en lugar de valores.