Kraken võttis CFTC -lt tasu krüptotehingute eest, määrati 1.25 miljoni dollari suurune trahv

Kaubafutuuride kauplemiskomisjon (CFTC) esitas krüptovaluutabörsi Kraken operaatorile Payward Venturesile tasu digitaalsete varade, sealhulgas bitcoinide, marginaaliga jaemüügitehingute ebaseadusliku pakkumise ja registreerimata jätmise eest.

CFTC nõuab Krakenilt trahvi, määrab 1.25 miljoni dollari suuruse trahvi

Kaubafutuuridega kauplemise komisjon (CFTC) teatas teisipäeval, et määras krüptovaluutavahetusele Kraken 1.25 miljoni dollari suuruse trahvi.

Tuletisinstrumentide regulaator andis Payward Ventures Inc., dba Kraken'i vastu korralduse esitada ja arveldada tasud, „et ta pakkus ebaseaduslikult marginaalseid jaemüügitehinguid digitaalsete varade, sealhulgas bitcoinidega, ja ei registreerinud end futuuride vahendustasu kauplejana (FCM). CFTC andmetel:

Käsk kohustab Krakenit maksma 1.25 miljoni dollari suuruse tsiviilrahalise karistuse ning lõpetama kauba vahetamise seaduse (CEA) rikkumised ja loobuma nendest.

„Ligikaudu 2020. aasta juunist kuni 2021. aasta juulini pakkus Kraken Ameerika Ühendriikide klientidele, kes ei olnud lepingus osalejad, digitaalsete varadega jaemüügikaupade tehinguid,“ märkis tuletisinstrumentide järelevalveamet.

Regulaator täpsustas, et „need tehingud olid ebaseaduslikud, kuna need pidid toimuma määratud lepinguturul, kuid ei teinud seda,” rõhutades, et „Kraken tegutses ebaseaduslikult registreerimata FCMina”.

CFTC jõustamisdirektori kohusetäitja Vincent McGonagle kommenteeris:

See tegevus on osa CFTC laiemast püüdlusest kaitsta USA kliente. Ameerika Ühendriikide jaeklientidele pakutav piiratud, finantsvõimendusega või finantseeritud digitaalse varaga kauplemine peab toimuma nõuetekohaselt registreeritud ja reguleeritud börsidel vastavalt kõikidele kehtivatele seadustele ja eeskirjadele.

Kraken ei ole esimene krüptovahetus, mille CFTC sanktsioneerib. Augustis esitasid komisjon ja finantskuritegude jõustamise võrgustik (FinCEN) süüdistuse Bitmex registreerimata tuletisinstrumentidega kauplemisplatvormi haldamiseks. Vahetus nõustus maksma 100 miljonit dollarit, et süüdistusi lahendada.

CFTC volinik Dawn Stump avaldas teisipäeval avalduse Krakeni vastu suunatud jõustamismeetmete kohta. Nõustudes oma agentuuri järeldustega, ütles ta:

Komisjoni FCM -eeskirjade kohaldamine börsile, kus kaubeldakse jaemüügitehingutega, on praegu kaardistamata territoorium.

„Usun, et kui komisjon peab börsi vastutavaks registreerimata FCM -i toimimise eest jaemüügikaupade tehingute osas, on komisjon kohustatud selgitama läbipaistval viisil asjakohaseid õiguslikke nõudeid sellise üksuse suhtes, kes soovib registreerida FCM -ina ja kuidas komisjon neid rakendab, et üksus saaks USA klientidega äri ajada, ”lõpetas ta.

Mida arvate CFTC tegevusest Krakeni vastu? Andke meile sellest teada allpool olevas kommentaaride jaotises.

Pildi autorid: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Allikas: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/