New Yorgi finantsregulaator trahvib Robinhoodi krüptoosakonnale 30 miljonit dollarit

New Yorgi finantsteenuste osakond ehk NYDFS teatas Robinhoodi krüptovaluutade harule 30 miljoni dollari suuruse trahvi määramisest väidetavate rahapesuvastaste, küberturvalisuse ja tarbijakaitseseadustega seotud rikkumiste eest.

NYDFSi superintendent Adrienne Harris teisipäevases teadaandes ütles Robinhood Crypto maksab riigile 30 miljoni dollari suuruse trahvi "oluliste tõrgete eest pangasaladuse seaduse / rahapesuvastaste kohustuste valdkonnas" ning küberjulgeoleku tõrgete eest, mis väidetavalt rikkusid New Yorgi eeskirju. Harrise sõnul peab Robinhoodi krüptoüksus palkama ka sõltumatu konsultandi, kes hindaks ettevõtte nõuetele vastavust ja parandusmeetmeid.

"Tema äri kasvades ei suutnud Robinhood Crypto investeerida nõuetekohaste ressursside ja tähelepanuga, et arendada ja säilitada nõuetele vastavuse kultuuri," ütles Harris. "Kõigile New Yorgi osariigis litsentseeritud virtuaalvaluuta ettevõtetele kehtivad samad rahapesuvastased, tarbijakaitse- ja küberjulgeolekueeskirjad nagu traditsioonilistele finantsteenuste ettevõtetele."

#ICYMI: DFS-i superintendent Harris kuulutas Robinhoodi krüptole 30 miljoni dollari suuruse trahvi rahapesuvastase võitluse, küberturvalisuse ja tarbijakaitse oluliste rikkumiste eest. Loe rohkem: https://t.co/TUD2SwmOcw

— NYDFS (@NYDFS) August 2, 2022

Vastavalt NYDFSi nõusoleku korraldusele osakond läbi Robinhood Crypto uurimine 2019. aasta jaanuarist septembrini, väites, et see „avastas RHC vastavusfunktsioonis tõsiseid puudusi mitmes valdkonnas”. NYDFS alustas seejärel jõustamisjuurdlust, leides, et Robinhoodi krüptoharu rikkus pangasaladuse seaduse ehk BSA ja rahapesu tõkestamise ehk AML eeskirjade aspekte.

Nende rikkumiste hulgas olid süüdistused Robinhoodi krüpto ei läinud üle adekvaatse suurusega tehingute jälgimise süsteemile o "pühendage piisavalt ressursse riskide adekvaatseks käsitlemiseks". Lisaks väitis finantsregulaator, et Robinhood ei suutnud järelevalvelepingu raames "oma veebisaidil säilitada telefoninumbrit klientide kaebuste vastuvõtmiseks".

Cointelegraphile tehtud avalduses ütles Robinhoodi kohtuvaidluste ja regulatiivse jõustamise peajurist Cheryl Crumpton, et ettevõte jõudis NYDFS-iga 2021. aastal põhimõttelisele kokkuleppele ja avalikustas selle asja oma avalikes dokumentides. Crumptoni sõnul tegi Robinhood "olulisi edusamme tööstusharu juhtivate õigus-, vastavus- ja küberjulgeolekuprogrammide ehitamisel." 

Seotud: Robinhood teeb esimeses kvartalis krüptoäris olulisi edusamme vaatamata tulude langusele

2021. aasta juunis USA finantssektori reguleeriv asutus karistas Robinhoodi umbes 70 miljoni dollariga väidetavalt tuhandetele kasutajatele „laiaulatusliku ja olulise kahju” põhjustamise eest ja „süsteemsete järelevalvehäirete” ilmnemise eest alates 2016. aasta septembrist. Avaldamise ajal kauplesid HOODi aktsiad 9 dollaril, olles viimase 0.3 aasta jooksul langenud ligikaudu 24%. tundi.