کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ روز دوشنبه اعلام کرد که مدیر اجرایی، مدیر، افسر انطباق، و مسئول گزارش پولشویی Yardley Securities Limited (YSL) را به دلیل نقض قانون مبارزه با پولشویی (AML) توبیخ کرده است. ) احکام نظارتی. علاوه بر این، با توجه به بیانیه مطبوعاتی، ریموند لئونگ تک شینگ 400,000 هزار دلار جریمه شد به دلیل عدم رعایت الزامات AML از سوی ناظر مالی هنگ کنگ.
این اقدام پس از یک سری تحریم های اعمال شده توسط SFC علیه YSL در مورد نقض احکام مطابق با پیش بینی مقررات ضد مالی تروریسم (AML / CFT) تصمیم گیری شد. در بیانیه ذکر شده ، گفته شده که این خلاف پس از انجام نقل و انتقالات وجوه شخص ثالث بین فوریه و اکتبر 2016 اتفاق افتاده است.
جایگزین حساب بانکی. حساب تجاری IBAN.
"به طور خاص ، لئونگ ، كه مسئول رسیدگی و تصویب نقل و انتقالات وجوه شخص ثالث در YSL بود ، بین دسامبر فوریه و مه 2016 چنین انتقالاتی را در دو حساب مشتری بدون بررسی كافی تأیید كرد ، و نه س heالاتی را كه ادعا می كرد در زمان مربوطه انجام داده است ، علیرغم شاخص های بی شماری که نشان می دهد برخی از آنها غیر معمول یا مشکوک هستند ، "SFC گفت.
مقالات پیشنهادی
چگونه مشتری می تواند سودآوری و درک برند را متحول کندبه مقاله بروید >>
سهل انگاری
با این اوصاف ، تنظیم كننده معتقد است كه مسئولیت به دلیل نقش آن به عنوان یكی از اعضای مدیریت ارشد شركت ، به عهده لئونگ است. علاوه بر این ، SFC وی را به اتخاذ "نگرش شل" هنگام انجام چنین معاملات شخص ثالث متهم کرد و اشاره کرد که تمام دوره XNUMX ماهه عدم موفقیت مسئولیت "عدم انجام لئونگ در وظایف خود به عنوان عضوی از YSL است" مدیریت ارشد."
"وی بعنوان پرسنل مدیریت ارشد مسئول نظارت بر سیستمهای AML / CFT YSL ، وی همچنین نتوانست اطمینان حاصل کند که YSL دارای سیستمهای کافی برای کاهش خطرات پولشویی و تأمین مالی تروریسم در دوره مربوطه بوده و کارکنان YSL نیز به اندازه کافی فراهم شده اند آموزش AML / CFT ، ”تنظیم کننده اظهار داشت.
در ماه مارس، SFC 5 میلیون دلار جریمه به Yardley Securities Limited اعمال کرد برای همان شکست ها
- "
- &
- 2016
- حساب
- معرفی
- ادعا شده
- AML
- اعلام کرد
- ضد پول شویی
- مقاله
- خودکار
- نقض
- کسب و کار
- رئیس
- مدیر اجرایی
- کمیسیون
- انطباق
- مدیر
- اجرایی
- شکست
- مالی
- پایان
- شرکت
- صندوق
- آینده
- اداره
- هنگ کنگ
- HTTPS
- IT
- محدود شده
- مدیریت
- مارس
- اندازه
- میلیون
- دوشنبه
- پول
- پول شویی
- افسر
- پرسنل
- فشار
- اطلاعیه مطبوعاتی
- سودبخشی
- مورد نیاز
- قوانین
- تحریم ها
- اوراق بهادار
- سلسله
- بیانیه
- سیستم های
- تروریسم
- زمان
- آموزش
- معاملات
- WHO