Ranskan rahoitusmarkkinoiden sääntelyviranomaisen, Autorite des Marches Financiersin (AMF) pakotekomissio on antanut X-Trade Brokersia (XTB) koskevan varoituksen ja myös määrännyt välittäjälle 300,000 XNUMX euron sakon ammatillisten velvoitteidensa rikkomisesta Ranskassa. .
XTB on Puolassa pääkonttoriaan pitävä välittäjä, joka toimii Ranskassa puolalaisella lisenssillä. Sääntelyviranomaisen ilmoituksen mukaan loukkaukset tapahtuivat XTB:n Ranskan sivuliikkeen toiminnan puitteissa marraskuun 2013 ja helmikuun 2020 välisenä aikana.
Suuret rikkomukset
Komissio rankaisi välittäjää kolmesta suuresta rikkomuksesta: palvelun edistämisen puutteista, asiakaskokemuskyselyn katkeamisesta ja kaupankäyntialustan teknisen tapahtuman paljastamatta jättämisestä.
Komission mukaan välittäjä ei huomioinut myynninedistämisrajoituksia jakamalla tiettyjä kaupallisia bannereita ei-ammattimaisille asiakkaille. Lisäksi välittäjä ei sisällyttänyt asianmukaista riskien paljastamista CFD-kaupankäynti useissa Google-mainoksissa.
Lisäksi komissio havaitsi, että sen ranskalaisten asiakkaiden kaupankäyntiä koskevaa tietämystä ja kokemusta koskevat kyselylomakkeet olivat puutteellisia. Se tarkensi, että tähän kyselyyn liittyvä laskenta-algoritmi ei pystynyt määrittämään, oliko asiakkaalla riittävästi tietoa ymmärtääkseen marginaalikaupan riskejä.
Ehdotetut artikkelit
IMGFX – Ihmisten välittäjäSiirry artikkeliin >>
Tämän lisäksi välittäjä teki virheellisiä asiakasluokittelumuutoksia, mikä rikkoi Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) ja AMF:n asettamia rajoituksia CFD-sopimusten markkinointiin, myyntiin ja jakeluun.
Lisäksi komissio havaitsi ristiriidat XTB Francen yleisten ehtojen kanssa. Välittäjä ei ilmoittanut ranskalaisille asiakkailleen teknisestä tapahtumasta, joka vaikutti toimeksiantojen asianmukaiseen toteuttamiseen.
Puolalaisella välittäjällä on kuitenkin oikeus valittaa AMF Sanctions Commissionin määräämästä rangaistuksesta.
"XTB haluaa korostaa, että se on toteuttanut täysin avointa viestintäpolitiikkaa tekemällä kaikkensa tarjotakseen luotettavaa ja läpinäkyvää tietoa AMF:lle koko valvontaprosessin ajan", XTB kirjoitti lausunnossaan. Valtiovarainministeriö. "XTB on saanut viralliset tiedot AMF:ltä ja analysoi parhaillaan sääntelyviranomaisen päätöstä päättääkseen tulevista toimista tässä asiassa."
Samaan aikaan Puolan vastine AMF äskettäin lisäsi Dublin-pohjaisen Avatraden varoituslistalleen, jossa todetaan, että välittäjä "ei ole rekisteröity Puolassa".