Hongkongin Securities and Futures Commission (SFC) on ilmoittanut maanantaina, että se on nuhtellut Yardley Securities Limitedin (YSL) toimitusjohtajaa, johtajaa, sääntöjenmukaisuuden valvojaa ja rahanpesua raportoivaa johtajaa rahanpesun torjunnan (AML) rikkomuksista. ) sääntelypäätökset. Lisäksi lehdistötiedotteen mukaan Raymond Leung Tak Shing sai sakon 400,000 XNUMX dollaria Hongkongin talousvalvontaviraston vaatimusten noudattamatta jättämisestä.
Toimenpiteestä päätettiin sen jälkeen, kun SFC oli asettanut YSL: lle useita seuraamuksia päätösten rikkomisesta terrorismin vastarahoituksen (AML / CFT) sääntelyvaatimusten noudattamiseksi. Väärinkäytöksiä väitettiin tapahtuneen kolmannen osapuolen varainsiirtojen käsittelyn jälkeen helmikuun ja lokakuun 2016 välillä, todettiin lausunnossa.
Pankkitilin vaihtoehto. Yritystili IBAN.
"Erityisesti kolmansien osapuolten varainsiirtojen käsittelystä ja hyväksymisestä YSL: ssä vastaava Leung hyväksyi tällaiset siirrot kahdella asiakastilillä helmikuun ja toukokuun 2016 välillä ilman riittävää valvontaa eikä dokumentoinut kyselyitä, jotka hän väitti tekevänsä kulloinkin, huolimatta lukuisista indikaattoreista, jotka viittaavat siihen, että jotkut niistä olivat epätavallisia tai epäilyttäviä ”, SFC sanoi.
Ehdotetut artikkelit
Kuinka asiakkaiden säilyttäminen voi muuttaa kannattavuutta ja tuotemerkkikäsitystäSiirry artikkeliin >>
Väitetty huolimattomuus
Sitä vastoin sääntelyviranomainen uskoo, että vastuu oli Leungin selässä johtuen roolista yrityksen ylimmän johdon jäsenenä. Lisäksi SFC syytti häntä "löyhän asenteen" omaksumisesta tällaisten kolmansien osapuolten liiketoimien käsittelyssä ja huomautti, että kaikki epäonnistumisen kestäneet yhdeksän kuukauden jaksot olivat vastuussa siitä, että "Leung ei hoitanut tehtäviään YSL: n jäsenenä ylin johto."
"YSL: n AML / CFT-järjestelmien valvonnasta vastaavana ylimmän johdon työntekijänä hän ei myöskään varmistanut, että YSL: llä oli asianmukaiset järjestelmät rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien lieventämiseksi kuluvan ajanjakson aikana ja että YSL: n henkilöstölle annettiin riittävästi AML / CFT-koulutus ”, sääntelyviranomainen totesi.
Maaliskuussa SFC määräsi 5 miljoonan dollarin sakon Yardley Securities Limitedille samoista epäonnistumisista.
- "
- &
- 2016
- Tili
- Kaikki
- väitetään
- AML
- ilmoitti
- rahanpesunvastainen
- artikkeli
- auto
- rikkomisesta
- liiketoiminta
- päällikkö
- toimitusjohtaja
- provision
- noudattaminen
- Johtaja
- johtaja
- Epäonnistuminen
- taloudellinen
- loppu
- Yritys
- rahasto
- Futures
- Käsittely
- Hongkong
- HTTPS
- IT
- rajallinen
- johto
- maaliskuu
- mitata
- miljoona
- maanantai
- raha
- Rahanpesun
- upseeri
- henkilöstö
- painaa
- Lehdistötiedote
- kannattavuus
- vaatimukset
- säännöt
- seuraamukset
- Arvopaperit
- Sarjat
- Lausunto
- järjestelmät
- terrorismi
- aika
- koulutus
- Liiketoimet
- KUKA