New Yorkin finanssiviranomainen määrää Robinhoodin kryptoosastolle 30 miljoonan dollarin sakot

Aikaleima: 2. elokuuta 2022 10
Lähdesolmu: 1605818
kuva

New Yorkin rahoituspalveluministeriö eli NYDFS on ilmoittanut 30 miljoonan dollarin sakon Robinhoodin kryptovaluuttaosastolle väitetyistä rikkomuksista, jotka liittyvät rahanpesun torjuntaan, kyberturvallisuuteen ja kuluttajansuojalakeihin.

Tiistai-ilmoituksessa NYDFS:n superintendentti Adrienne Harris sanoi Robinhood Crypto maksaa 30 miljoonan dollarin sakon osavaltiolle "merkittävistä epäonnistumisista pankkisalaisuuden / rahanpesun vastaisten velvoitteiden alueilla" sekä kyberturvallisuushäiriöistä, joiden väitetään rikkoneen New Yorkin sääntöjä. Harrisin mukaan Robinhoodin kryptoyksikön on myös palkattava riippumaton konsultti arvioimaan yrityksen vaatimustenmukaisuutta ja korjaavia toimia.

"Liiketoimintansa kasvaessa Robinhood Crypto ei investoinut asianmukaisia ​​resursseja ja huomiota vaatimustenmukaisuuden kulttuurin kehittämiseen ja ylläpitämiseen", Harris sanoi. "Kaikkiin New Yorkin osavaltiossa toimiluvan saaneisiin virtuaalivaluuttayhtiöihin sovelletaan samoja rahanpesun vastaisia, kuluttajansuoja- ja kyberturvallisuusmääräyksiä kuin perinteiset rahoituspalveluyritykset."

NYDFS:n suostumusmääräyksen mukaan osasto tehty Robinhood Crypto -tutkimus tammi-syyskuussa 2019 väittäen, että se oli "havainnut vakavia puutteita RHC:n vaatimustenmukaisuustoiminnassa useilla alueilla". NYDFS aloitti sitten täytäntöönpanotutkimuksen, jossa todettiin, että Robinhoodin kryptokäsivarsi rikkoi pankkisalaisuuslain (BSA) ja rahanpesun (AML) säännöksiä.

Näihin rikkomuksiin kuului syytöksiä Robinhood Crypto ei siirtynyt riittävän kokoiseen transaktioiden seurantajärjestelmään o "kohdistaa riittävästi resursseja riskien asianmukaiseen hallintaan." Lisäksi rahoitusalan sääntelyviranomainen väitti, että Robinhood ei "ylläpitänyt verkkosivuillaan puhelinnumeroa asiakasvalitusten vastaanottamista varten" osana valvontasopimusta.

Cointelegraphille antamassaan lausunnossa Robinhoodin oikeusavustaja Cheryl Crumpton sanoi, että yritys oli päässyt periaatteelliseen sovintoon NYDFS:n kanssa vuonna 2021 ja paljasti asian julkisissa ilmoituksissaan. Crumptonin mukaan Robinhood edistyi "merkittävästi rakentaessaan alan johtavia laki-, vaatimustenmukaisuus- ja kyberturvaohjelmia". 

Related: Robinhood ottaa merkittäviä harppauksia kryptoliiketoiminnassa ensimmäisellä neljänneksellä liikevaihdon laskusta huolimatta

Kesäkuussa 2021 Yhdysvaltain rahoitusalan sääntelyviranomainen rankaisi Robinhoodia noin 70 miljoonalla dollarilla väitetysti aiheuttaneen "laajaa ja merkittävää haittaa" tuhansille käyttäjille ja osoittaneen "systeemisiä valvontavirheitä" jo syyskuusta 2016 alkaen. Julkaisuhetkellä HOODin osakkeiden kauppa oli 9 dollaria, kun se on laskenut noin 0.3 % viimeisen 24:n aikana. tuntia.

Aikaleima:

Lisää aiheesta Cointelegraph