La Commission des sanctions de l'Autorité des marchés financiers (AMF) a émis un avertissement à l'encontre de X-Trade Brokers (XTB) et a également infligé une amende de 300,000 XNUMX euros au courtier pour manquements à ses obligations professionnelles en France. .
XTB est un courtier basé en Pologne et opère en France en déposant sa licence polonaise. Selon l’annonce du régulateur, les violations ont été commises dans le cadre de l’activité de la branche française de XTB entre novembre 2013 et février 2020.
Infractions majeures
La Commission a sanctionné le courtier pour trois manquements majeurs : des lacunes dans la promotion du service, des lacunes dans le questionnaire d'expérience client et pour ne pas avoir divulgué un incident technique sur la plateforme de trading.
Selon la Commission, le courtier aurait méconnu les restrictions promotionnelles en distribuant certaines bannières commerciales à une clientèle non professionnelle. De plus, le courtier n'a pas inclus une divulgation appropriée des risques liés aux Trading de CFD sur plusieurs annonces Google.
Par ailleurs, la Commission a constaté que les questionnaires relatifs aux connaissances et à l’expérience commerciale de ses clients français étaient incomplets. Il précise que l'algorithme de calcul associé à ce questionnaire ne permet pas de déterminer si le client possède des connaissances suffisantes pour comprendre les risques du trading sur marge.
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De plus, le courtier a apporté des modifications incorrectes à la catégorisation des clients, violant ainsi les mesures restrictives imposées par l'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) et l'AMF pour la commercialisation, la vente et la distribution de CFD.
De plus, la Commission a constaté des contradictions avec les conditions générales de XTB France. Le courtier n'a pas informé ses clients français d'un incident technique ayant impacté la bonne exécution des ordres.
Cependant, le courtier polonais a le droit de faire appel de la sanction imposée par la Commission des sanctions de l'AMF.
"XTB tient à souligner qu'elle a mis en œuvre une politique de communication totalement ouverte en mettant tout en œuvre pour fournir des informations fiables et transparentes à l'AMF tout au long du processus de contrôle", écrit XTB dans un communiqué partagé avec Finances Magnates. "XTB a reçu l'information officielle de l'AMF et analyse actuellement la décision du régulateur afin de déterminer les prochaines étapes dans ce dossier."
Parallèlement, l'homologue polonais de l'AMF a récemment a ajouté Avatrade, basée à Dublin, à sa liste d'avertissement, précisant que le courtier n’est « pas enregistré en Pologne ».