La Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong a annoncé lundi qu'elle avait réprimandé le directeur général, le directeur, le responsable de la conformité et le responsable des rapports sur le blanchiment d'argent de Yardley Securities Limited (YSL) pour des infractions à la lutte contre le blanchiment d'argent (AML ) décisions réglementaires. De plus, selon le communiqué de presse, Raymond Leung Tak Shing a reçu une amende de 400,000 XNUMX $ pour non-respect des exigences de LBC de l'organisme de surveillance financière de Hong Kong.
La mesure a été décidée à la suite d'une série de sanctions imposées par la SFC à l'encontre de YSL pour non-respect des règles de lutte contre le financement du terrorisme (LAB/CFT). L'acte répréhensible se serait produit après avoir traité des transferts de fonds à des tiers entre février et octobre 2016, note le communiqué.
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« En particulier, Leung, qui était responsable de la gestion et de l'approbation des virements de fonds de tiers chez YSL, a approuvé ces virements sur deux comptes clients entre février et mai 2016 sans un examen minutieux suffisant, ni en documentant les enquêtes qu'il prétend avoir faites au moment pertinent, malgré de nombreux indicateurs suggérant que certains d'entre eux étaient inhabituels ou suspects », a déclaré la SFC.
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Négligence alléguée
Cela dit, le régulateur estime que la responsabilité incombe à Leung en raison de son rôle en tant que membre de la haute direction de l'entreprise. De plus, la SFC l'a accusé d'avoir adopté une « attitude laxiste » dans le traitement de ces opérations avec des tiers et a souligné que toute la période de neuf mois pendant laquelle l'échec a duré était imputable au « manquement de Leung à s'acquitter de ses obligations en tant que membre de YSL la haute direction."
« En tant que cadre supérieur responsable de la supervision des systèmes de LBC/FT de YSL, il n'a pas non plus veillé à ce que YSL disposait de systèmes adéquats pour atténuer les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme au cours de la période considérée, et que le personnel de YSL disposait de Formation LAB/CFT », a déclaré le régulateur.
En mars, la SFC a imposé une amende de 5 millions de dollars à Yardley Securities Limited pour les mêmes échecs.
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