Kraken accusé par la CFTC de transactions cryptographiques sur marge, pénalité de 1.25 million de dollars imposée

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a inculpé Payward Ventures, l'opérateur de l'échange de crypto-monnaie Kraken, "pour avoir proposé illégalement des transactions de vente au détail avec marge sur des actifs numériques, y compris Bitcoin, et pour avoir omis de s'enregistrer".

La CFTC accuse Kraken et lui impose une amende de 1.25 million de dollars

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a annoncé mardi avoir infligé une pénalité de 1.25 million de dollars à la bourse de crypto-monnaie Kraken.

Le régulateur des produits dérivés a émis une ordonnance de dépôt et de règlement des accusations contre Payward Ventures Inc., dba Kraken, "pour avoir proposé illégalement des transactions de vente au détail avec marge sur des actifs numériques, y compris Bitcoin, et pour ne pas s'être enregistré en tant que marchand à commission de contrats à terme (FCM)." Selon la CFTC :

L'ordonnance oblige Kraken à payer une amende civile de 1.25 million de dollars et à cesser et à s'abstenir de toute autre violation de la Commodity Exchange Act (CEA), tel qu'inculpé.

"De juin 2020 environ à juillet 2021, Kraken a proposé des transactions sur marchandises au détail sur marge dans des actifs numériques à des clients américains qui n'étaient pas des participants au contrat éligibles", a noté l'organisme de surveillance des produits dérivés.

Le régulateur a précisé que "Ces transactions étaient illégales car elles devaient avoir lieu sur un marché contractuel désigné et ne l'ont pas fait", soulignant que "Kraken opérait illégalement en tant que FCM non enregistré".

Le directeur par intérim de l'application de la loi à la CFTC, Vincent McGonagle, a déclaré :

Cette action fait partie de l'effort plus large de la CFTC pour protéger les clients américains. La négociation d'actifs numériques sur marge, à effet de levier ou financée proposée aux clients de détail américains doit avoir lieu sur des bourses correctement enregistrées et réglementées conformément à toutes les lois et réglementations applicables.

Kraken n'est pas le premier échange crypto sanctionné par la CFTC. En août, la Commission et le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) ont accusé Bitmex pour l'exploitation d'une plateforme de négociation de produits dérivés non enregistrée. La bourse a accepté de payer 100 millions de dollars pour résoudre les accusations.

La commissaire de la CFTC, Dawn Stump, a publié mardi une déclaration concernant les mesures d'exécution contre Kraken. Tout en étant d'accord avec les conclusions de son agence, elle a déclaré :

L'application des règles de la FCM de la Commission à une bourse sur laquelle sont négociées des transactions de produits de base est un territoire inexploré à l'heure actuelle.

«Je pense que si la Commission doit tenir une bourse responsable de son fonctionnement en tant que FCM non enregistrée en ce qui concerne les transactions de détail sur les matières premières, il incombe à la Commission d'expliquer de manière transparente les exigences légales pertinentes pour une telle entité qui cherche à enregistrer en tant que FCM et comment la Commission les appliquera pour permettre à l'entité de faire des affaires avec des clients américains », a-t-elle conclu.

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Source : https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/