Mise à jour des sanctions contre la Russie et la Biélorussie – 17 mars 2022

Principaux plats à emporter:

• Les États-Unis, le Royaume-Uni et l'UE imposent des sanctions supplémentaires en réponse à l'escalade continue du conflit russe en Ukraine
• Les États-Unis imposent des sanctions aux violateurs des droits de l'homme et aux hauts responsables russes de la défense
• Le Royaume-Uni sanctionne plus de 370 personnes russes, dont 51 oligarques et les membres de leur famille
• L'UE impose des restrictions aux investissements et au commerce et sanctionne les oligarques, les propagandistes, les entités publiques et les entités du secteur de la défense russes

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Le 15 mars 2022, les États-Unis, le Royaume-Uni et l'UE ont annoncé de nouvelles sanctions contre diverses personnes et entités dans le cadre de l'invasion de l'Ukraine par la Russie. Les États-Unis ont ajouté certains violateurs des droits de l'homme et de hauts responsables russes de la défense à la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (« SDN »). Les sanctions britanniques visaient les oligarques russes et les membres de leur famille, ainsi que les alliés politiques et les propagandistes du président Vladimir Poutine. L'UE a imposé de vastes interdictions sur les transactions avec certaines entités publiques et les investissements dans le secteur énergétique russe, ainsi que certaines restrictions commerciales et sanctions contre les oligarques, les propagandistes pro-Kremlin et les entités du secteur de la défense, entre autres.

I. Sanctions américaines supplémentaires

1. 1. Loi Magnitsky Violations des droits de l'homme Désignations

Le 15 mars 2022, le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (« OFAC ») du département américain du Trésor a renommé le président de la Biélorussie, Alyaksandr Ryhorovich Lukashenka, qui était déjà un SDN, et a imposé des sanctions en vertu du décret exécutif 13405 à son encontre. et sa femme, Halina Radzivonawna Lukashenka, pour avoir participé à la corruption publique en Biélorussie.

En outre, en vertu de la loi Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act de 2012 (la « loi Magnitsky »), l'OFAC ajoutée une entité ainsi que quatre personnes à sa liste SDN. Les nouveaux ajouts à la liste SDN incluent ceux qui ont été soit impliqués dans des violations flagrantes des droits humains contre Oyub Titiev, un défenseur russe des droits humains, soit ceux qui étaient liés à la dissimulation des événements entourant la mort de Sergei Magnitsky (après qui la législation est nommé), y compris un juge russe et des enquêteurs. Du fait de leur ajout à la liste SDN, tous les actifs américains détenus par ces personnes sont gelés et il est interdit aux personnes américaines de s'engager dans la plupart des transactions avec les personnes désignées.

1. 1. Désignations des responsables de la défense russe

Le même jour, le Département d'État américain a également annoncé qu'il a ajouté 11 hauts responsables russes de la défense à la liste SDN conformément au décret exécutif 14024 pour avoir opéré dans le secteur de la défense de l'économie de la Fédération de Russie. Ces personnes comprennent :

1. 1. • Aleksei Krivoruchko, vice-ministre de la Défense du ministère russe de la Défense ;
      • Timur Ivanov, vice-ministre russe de la Défense ;
      • Yunus-Bek Evkurov, vice-ministre russe de la Défense ;
      • Dmitri Boulgakov, vice-ministre russe de la Défense et général de l'armée ;
      • Yuriy Sadovenko, vice-ministre de la Défense du ministère russe de la Défense ;
      • Nikolay Pankov, vice-ministre de la Défense du ministère russe de la Défense ;
      • Ruslan Tsalikov, vice-ministre russe de la Défense ;
      • Gennady Zhidko, vice-ministre de la Défense du ministère russe de la Défense ;
      • Viktor Zolotov, général russe de l'armée et commandant en chef des troupes de la garde nationale russe ;
      • Dmitry Shugaev, directeur du Service fédéral de coopération technique militaire du ministère russe de la Défense ; et
      • Alexander Mikheev, directeur général de Rosoboronexport, qui est l'intermédiaire contrôlé par l'État russe qui effectue le commerce extérieur de biens militaires.

II. Le Royaume-Uni ajoute 370 personnes à la liste des sanctions

Le Royaume-Uni aussi annoncé une nouvelle série de sanctions le 15 mars 2022, dans le cadre du nouveau Loi de 2022 sur la criminalité économique (transparence et application). Le Royaume-Uni a sanctionné plus de 370 personnes, dont des politiciens ainsi que 51 oligarques et les membres de leur famille. Les personnes sanctionnées verront leurs avoirs au Royaume-Uni gelés, ce qui signifie qu'aucun citoyen ou entreprise britannique ne pourra faire affaire avec elles et qu'il leur sera également interdit de voyager vers ou depuis le Royaume-Uni. Les nouvelles désignations incluent les oligarques russes suivants :

1. 1. • Mikhail Fridman, fondateur d'Alfa Bank, la plus grande banque privée de Russie, et co-fondateur de la société d'investissement LetterOne ;
      • Petr Aven, qui était président d'Alfa Bank et co-fondateur de LetterOne ;
      • German Khan, un partenaire commercial d'Aven et de Fridman dans Alfa Bank et LetterOne ;
      • Alexey Mordashov, membre (soi-disant) de la famille la plus riche de Russie et actionnaire majoritaire de l'entreprise sidérurgique Severstal ;
      • Andrey Melnichenko, le fondateur du groupe EuroChem ;
      • Viktor Vekselberg, propriétaire du groupe Renova ;
      • Alexander Ponomarenko, président du conseil d'administration de Sheremetyevo, le plus grand aéroport de Russie ;
      • Dmitry Pumpyansky, propriétaire et président d'OAO TMK, qui produit des équipements pour l'industrie pétrolière et gazière ; et
      • Vadim Moshkovich, président du conseil d'administration du groupe Rusagro, l'une des plus grandes entreprises agricoles de Russie.

III. Sanctions supplémentaires de l'UE

En tandem avec le Royaume-Uni et les États-Unis, le 15 mars 2022, l'UE annoncé qu'il imposerait une quatrième série de sanctions individuelles et économiques en raison de l'agression militaire continue de la Russie contre l'Ukraine. Dans cette dernière action, l'UE a imposé une interdiction quasi totale des transactions avec les entités publiques russes suivantes :

1. 1. • Opk Oboronprom
      • PJSC United Aircraft Corporation
      • Société JSC de recherche et de production Uralvagonzavod
      • Compagnie pétrolière PJSC Rosneft
      • Transneft JSC
      • Gazprom Neft
      • JSC Concern VKO "Almaz-Antey"
      • Kamaz
      • Rostec (Société d'État des technologies russes)
      • JSC Po Sevmach
      • Sovcomflot
      • Société JSC United Shipbuilding Corporation

L'interdiction s'étend aux filiales hors UE des entités qui sont détenues à 50% ou plus, directement ou indirectement, par ces sociétés ainsi qu'une interdiction des transactions avec des personnes agissant pour le compte de ces entités et de leurs filiales. Des exceptions limitées sont faites pour (a) les transactions qui sont strictement nécessaires à l'achat, l'importation ou le transport de combustibles fossiles, en particulier le charbon, le pétrole et le gaz naturel, ainsi que le titane, l'aluminium, le cuivre, le nickel, le palladium et le minerai de fer en provenance ou à travers la Russie vers l'UE ; et (b) les transactions liées à des projets énergétiques hors de Russie dans lesquels l'une des entités sanctionnées n'est qu'un actionnaire minoritaire.

L'UE a également imposé une interdiction de certains nouveaux investissements dans le secteur énergétique russe et a interdit la fourniture de services de notation de crédit à toute personne ou entité russe, qui entre en vigueur le 15 avril 2022. De plus, l'UE a imposé des restrictions commerciales sur le fer , de l'acier et des produits de luxe. L'UE a interdit l'importation, directe ou indirecte, de produits sidérurgiques dans l'Union européenne, s'ils sont soit originaires de Russie, soit exportés de Russie. De même, les achats de produits sidérurgiques originaires de Russie ou exportés de Russie sont également interdits. En ce qui concerne les produits de luxe, l'UE a interdit la vente, la fourniture, le transfert ou l'exportation (directement ou indirectement) de produits de luxe "à toute personne, entité ou organisme en Russie ou pour une utilisation en Russie". Cette restriction ne s'applique qu'aux produits de luxe dont la valeur dépasse 300 euros par article.

Enfin, l'UE a ajouté 9 entités et 15 individus à la liste des personnes, entités et organismes faisant l'objet de mesures restrictives figurant à l'annexe du Décision 2014/145/PESC, énumérés ci-dessous:

1. 1. • Roman Arkadyevich Abramovich, un oligarque qui fait partie du cercle restreint de Vladimir Poutine ;
      • German Borisovich Khan, un oligarque qui fait partie du cercle restreint de Vladimir Poutine ;
      • Viktor Filippovich Rashnikov, un oligarque et homme d'affaires russe de premier plan ;
      • Alexey Viktorovich Kuzmichev, un oligarque qui fait partie du cercle restreint de Vladimir Poutine ;
      • Alexander Alexandrovitch Mikheev, PDG de Rosoboronexport ;
      • Alexander Nikolayevich Shokhin, président de l'Union russe des industriels et entrepreneurs et membre du cercle restreint de Vladimir Poutine ;
      • Andrey Valerievich Ryumin, directeur exécutif de Rosseti PJSC et membre du cercle restreint de Vladimir Poutine ;
      • Armen Sumbatovich Gasparyan, qui dirige un programme télévisé de propagande pro-Kremlin ;
      • Artyom/Artem Grigoryevich Sheynin, un propagandiste russe qui, entre autres, soutient l'annexion illégale de la Crimée et promeut la haine ethnique entre Russes et Ukrainiens ;
      • Dmitry Yevgenevich Kulikov, un propagandiste pro-Kremlin ;
      • Konstantin Lvovich Ernst, PDG de Channel One Russie ;
      • Marina Vladimirovna Sechina, désignée pour avoir profité des décideurs russes responsables de l'annexion de la Crimée ou de la déstabilisation de l'Ukraine ;
      • Suleyman Abusaidovich Kerimov, propriétaire du groupe financier et industriel Nafta Moscou et membre du cercle restreint de Vladimir Poutine ;
      • Tigran Oganesovich Khudaverdyan, directeur exécutif de Yandex, une société utilisée pour cacher aux Russes des informations sur la guerre en Ukraine ; et
      • Vladimir Valerievich Rashevsky/Vladimir Valeryevich Rashevskiy, PDG et directeur d'EuroChem Group AG et membre du cercle restreint de Vladimir Poutine.

L'UE a également gelé les avoirs des entités russes suivantes du secteur de la défense :

1. 1. • Rosneft Aéro
      • JSC Rosoboronexport
      • Systèmes de haute précision JSC NPO
      • JSC Kurganmashzavod
      • Hélicoptères russes JSC
      • PJSC United Aircraft Corporation
      • Société JSC United Shipbuilding Corporation
      • Société JSC de recherche et de production Uralvagonzavod
      • Chantier naval JSC Zelenodolsk

Foley Hoag continuera de fournir des mises à jour au fur et à mesure de l'évolution de la situation concernant l'Ukraine. Les entreprises qui ont des questions sur ces actions ou sur la manière d'assurer le respect des sanctions américaines et des réglementations de contrôle des exportations doivent contacter un membre de Foley Hoag's Pratique des sanctions commerciales et des contrôles à l'exportation. Pour plus d'informations sur les actions antérieures liées à la Russie, consultez nos précédentes alertes client publiées le Mars 15, Mars 11,  Mars 7, Mars 1, Février 28et Février 17.