न्यूयॉर्क के वित्तीय नियामक ने रॉबिनहुड के क्रिप्टो डिवीजन पर $ 30M . का जुर्माना लगाया

न्यूयॉर्क वित्तीय सेवा विभाग, या NYDFS, ने मनी लॉन्ड्रिंग, साइबर सुरक्षा और उपभोक्ता संरक्षण कानूनों से संबंधित कथित उल्लंघनों के लिए रॉबिनहुड की क्रिप्टोक्यूरेंसी शाखा पर $ 30 मिलियन के जुर्माने की घोषणा की है।

मंगलवार की घोषणा में, NYDFS के अधीक्षक एड्रिएन हैरिस कहा रॉबिनहुड क्रिप्टो राज्य को "बैंक गोपनीयता अधिनियम / एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग दायित्वों के क्षेत्र में महत्वपूर्ण विफलताओं" के साथ-साथ साइबर सुरक्षा विफलताओं के लिए $ 30 मिलियन का जुर्माना देगा जो कथित तौर पर न्यूयॉर्क के नियमों का उल्लंघन करता है। हैरिस के अनुसार, रॉबिनहुड की क्रिप्टो इकाई को फर्म के अनुपालन और उपचारात्मक प्रयासों का मूल्यांकन करने के लिए एक स्वतंत्र सलाहकार को नियुक्त करने की भी आवश्यकता होगी।

"जैसे-जैसे इसका व्यवसाय बढ़ता गया, रॉबिनहुड क्रिप्टो अनुपालन की संस्कृति को विकसित करने और बनाए रखने के लिए उचित संसाधनों और ध्यान का निवेश करने में विफल रहा," हैरिस ने कहा। "न्यूयॉर्क राज्य में लाइसेंस प्राप्त सभी आभासी मुद्रा कंपनियां पारंपरिक वित्तीय सेवा कंपनियों के समान मनी लॉन्ड्रिंग, उपभोक्ता संरक्षण और साइबर सुरक्षा नियमों के अधीन हैं।"

#ICYMI: डीएफएस अधीक्षक हैरिस ने महत्वपूर्ण एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग, साइबर सुरक्षा और उपभोक्ता संरक्षण उल्लंघनों के लिए रॉबिनहुड क्रिप्टो पर $ 30 मिलियन जुर्माना की घोषणा की। अधिक पढ़ें: https://t.co/TUD2SwmOcw

- एनवाईडीएफएस (@NYDFS) अगस्त 2, 2022

NYDFS के सहमति आदेश के अनुसार, विभाग संचालित जनवरी और सितंबर 2019 के बीच रॉबिनहुड क्रिप्टो की एक परीक्षा, जिसमें आरोप लगाया गया था कि "कई क्षेत्रों में आरएचसी के अनुपालन समारोह में गंभीर कमियां पाई गईं।" एनवाईडीएफएस ने तब एक प्रवर्तन जांच शुरू की, जिसमें पाया गया कि रॉबिनहुड की क्रिप्टो शाखा ने बैंक गोपनीयता अधिनियम, या बीएसए, और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग, या एएमएल, नियमों के पहलुओं का उल्लंघन किया।

इन उल्लंघनों में आरोप थे रॉबिनहुड क्रिप्टो ने संक्रमण नहीं किया एक पर्याप्त आकार के लेन-देन निगरानी प्रणाली के लिए o "जोखिमों को पर्याप्त रूप से संबोधित करने के लिए पर्याप्त संसाधन समर्पित करें।" इसके अलावा, वित्तीय नियामक ने आरोप लगाया कि पर्यवेक्षी समझौते के हिस्से के रूप में रॉबिनहुड "ग्राहक शिकायतों की प्राप्ति के लिए अपनी वेबसाइट पर एक टेलीफोन नंबर बनाए रखने" में विफल रहा।

कॉइनटेक्ग्राफ को दिए एक बयान में, रॉबिनहुड के सहयोगी मुकदमेबाजी और नियामक प्रवर्तन चेरिल क्रम्प्टन ने कहा कि फर्म 2021 में NYDFS के साथ सैद्धांतिक रूप से समझौता कर चुकी थी और इस मामले का खुलासा अपनी सार्वजनिक फाइलिंग में किया था। क्रम्पटन के अनुसार, रॉबिनहुड ने "उद्योग-अग्रणी कानूनी, अनुपालन और साइबर सुरक्षा कार्यक्रमों के निर्माण में महत्वपूर्ण प्रगति की।" 

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जून 2021 में, अमेरिकी वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण लगभग $70 मिलियन . के लिए रॉबिनहुड को दंडित किया गया कथित तौर पर हजारों उपयोगकर्ताओं को "व्यापक और महत्वपूर्ण नुकसान" करने के लिए और सितंबर 2016 की शुरुआत में "प्रणालीगत पर्यवेक्षी विफलताओं" का प्रदर्शन करने के लिए। प्रकाशन के समय, HOOD के शेयर $ 9 पर कारोबार कर रहे थे, पिछले 0.3 में लगभग 24% गिर गए थे। घंटे।