Kraken a CFTC által terhelt határértékű titkosítási tranzakciók miatt, 1.25 millió dollár büntetés

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vádat rótt a Payward Ventures-re, a Kraken kriptovaluta tőzsde üzemeltetőjére, „miért illegálisan kínált marginális kiskereskedelmi árutranzakciókat digitális eszközökben, beleértve a bitcoint is, és elmulasztotta a regisztrációt”.

A CFTC Kraken vádjával 1.25 millió dolláros büntetést szab ki

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kedden bejelentette, hogy 1.25 millió dolláros büntetést szabott ki a Kraken kriptovaluta tőzsdére.

A származékos ügyleteket szabályozó hatóság megbízást adott ki a Payward Ventures Inc., dba Kraken ellen, „amiért illegálisan árrésű kiskereskedelmi árutranzakciókat kínált digitális eszközökkel, beleértve a bitcoint, és nem regisztrált határidős jutalékkereskedőként (FCM”). A CFTC szerint:

A végzés arra kötelezi Kraken-t, hogy fizessen 1.25 millió dollár polgári pénzbüntetést, és hagyjon fel és álljon le az árutőzsdei törvény (CEA) további megsértésétől.

„Körülbelül 2020 júniusa és 2021 júliusa között a Kraken marginális lakossági árutranzakciókat kínált digitális eszközökkel olyan amerikai ügyfeleknek, akik nem voltak jogosultak a szerződésben részt vevők” – jegyezte meg a származékos ügyletek felügyelete.

A szabályozó részletezte, hogy „ezek a tranzakciók jogellenesek voltak, mert egy kijelölt szerződéses piacon kellett megtörténniük, és nem”, hangsúlyozva, hogy „Kraken illegálisan nem regisztrált FCM-ként működött”.

Vincent McGonagle, a CFTC végrehajtási igazgatója megjegyezte:

Ez az intézkedés a CFTC szélesebb körű, az egyesült államokbeli vásárlók védelmére irányuló erőfeszítésének része. Az egyesült államokbeli lakossági ügyfeleknek kínált fedezett, tőkeáttételes vagy finanszírozott digitális eszközök kereskedésének megfelelően regisztrált és szabályozott tőzsdéken kell történnie az összes vonatkozó törvénynek és szabályozásnak megfelelően.

A Kraken nem az első kriptocsere, amelyet a CFTC szankcionált. Augusztusban a Bizottság és a Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) vádat emelt Bitmex nem regisztrált származékos kereskedési platform működtetésére. A csere megegyezett, hogy 100 millió dollárt fizet a vádak rendezésére.

Dawn Stump, a CFTC biztos kedden nyilatkozatot adott ki a Kraken elleni végrehajtási intézkedéssel kapcsolatban. Miközben egyetértett ügynöksége megállapításaival, kijelentette:

A Bizottság FCM-szabályainak alkalmazása egy olyan tőzsdére, ahol kiskereskedelmi árutranzakciókat bonyolítanak le, jelenleg feltérképezetlen terület.

„Úgy gondolom, hogy ha a Bizottság egy tőzsdét a lakossági árutranzakciók tekintetében nem bejegyzett FCM-ként való működéséért felelőssé kíván tenni, a Bizottság feladata, hogy átlátható módon magyarázza el a vonatkozó jogi követelményeket egy ilyen jogalany számára, amely arra törekszik, hogy regisztrálni FCM-ként, és hogyan fogja a Bizottság ezeket alkalmazni annak érdekében, hogy a jogalany az egyesült államokbeli ügyfelekkel üzleti tevékenységet folytathasson” – zárta szavait.

Mi a véleménye a CFTC Kraken elleni fellépéséről? Tudassa velünk az alábbi megjegyzések részben.

Image Credits: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Forrás: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/