A New York-i pénzügyi szabályozó hatóság 30 millió dolláros bírságot szabott ki a Robinhood kriptográfiai részlegére

A New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (NYDFS) 30 millió dolláros büntetést jelentett be a Robinhood kriptovaluta részlegére a pénzmosás elleni, a kiberbiztonsági és fogyasztóvédelmi törvények állítólagos megsértése miatt.

Adrienne Harris, az NYDFS felügyelője egy keddi bejelentésben mondott A Robinhood Crypto 30 millió dolláros büntetést fizet az államnak „a banktitokkal kapcsolatos törvények/pénzmosás elleni kötelezettségek terén bekövetkezett jelentős hibákért”, valamint a New York-i szabályozást állítólag megsértő kiberbiztonsági hibákért. Harris szerint a Robinhood kriptoegységének is fel kell vennie egy független tanácsadót, aki értékeli a cég megfelelési és helyreállítási erőfeszítéseit.

„Ahogy üzlete növekedett, a Robinhood Crypto nem fordított megfelelő erőforrásokat és figyelmet a megfelelőségi kultúra kialakítására és fenntartására” – mondta Harris. "Minden New York államban engedéllyel rendelkező virtuális valutát gyártó cégre ugyanazok a pénzmosás elleni, fogyasztóvédelmi és kiberbiztonsági előírások vonatkoznak, mint a hagyományos pénzügyi szolgáltató cégekre."

#ICYMI: Harris DFS-felügyelő 30 millió dolláros büntetést jelent be a Robinhood Crypto-ra a pénzmosás elleni, a kiberbiztonsági és fogyasztóvédelmi jelentős mértékű jogsértések miatt. Olvass tovább: https://t.co/TUD2SwmOcw

— NYDFS (@NYDFS) 2. augusztus 2022.

Az NYDFS hozzájáruló végzése szerint az osztály lefolytatott a Robinhood Crypto vizsgálata 2019 januárja és szeptembere között, azt állítva, hogy „több területen komoly hiányosságokat talált az RHC megfelelőségi funkciójában”. Az NYDFS ezután végrehajtási vizsgálatba kezdett, és megállapította, hogy Robinhood kriptokara megsértette a banktitokról szóló törvény (BSA) és a pénzmosás elleni szabályozás (AML) szempontjait.

E jogsértések között szerepelt a vádak is A Robinhood Crypto nem vált át megfelelő méretű tranzakciófigyelő rendszerhez o „elégséges erőforrást fordítson a kockázatok megfelelő kezelésére”. Ezenkívül a pénzügyi szabályozó hatóság azt állította, hogy a Robinhood egy felügyeleti megállapodás részeként elmulasztotta „weboldalán fenntartani az ügyfélpanaszok fogadására szolgáló telefonszámot”.

A Cointelegraphnak adott nyilatkozatában, a Robinhood főtanácsos peres és hatósági jogérvényesítési ügyvédje, Cheryl Crumpton elmondta, hogy a cég 2021-ben elvi egyezségre jutott az NYDFS-szel, és nyilvánosságra hozta az ügyet nyilvános beadványaiban. Crumpton szerint a Robinhood „jelentős előrelépést tett az iparágban vezető jogi, megfelelőségi és kiberbiztonsági programok kiépítésében”. 

Kapcsolódó: A Robinhood a csökkenő bevétel ellenére jelentős előrelépéseket tett a kriptobizniszben az első negyedévben

2021 júniusában az Egyesült Államok Pénzügyi Iparági Szabályozó Hatósága nagyjából 70 millió dollárra büntette Robinhoodot amiért állítólagosan „széles körű és jelentős kárt” okozott több ezer felhasználónak, és „rendszerszintű felügyeleti hibákat” mutatott már 2016 szeptemberétől. A közzététel időpontjában a HOOD részvényei 9 dolláron forogtak, az elmúlt 0.3 évben nagyjából 24%-ot estek. órák.