Oroszország és Fehéroroszország szankcióinak frissítése – 15. március 2022

Kulcsfontosságú elszállások:

• Az új végrehajtási rendelet megtilt bizonyos importot és exportot, és felhatalmazza a Pénzügyminisztériumot, hogy jelentős korlátozásokat vezessen be az amerikai oroszországi befektetésekre.
• További szankcióhullám a Vlagyimir Putyin elnökhöz közel álló orosz „elit” ellen
• Az OFAC útmutatása tisztázza, hogy az Oroszországgal kapcsolatos szankciós tilalmak vonatkoznak a kriptovaluta-tranzakciókra

___________________________________________________________________________

11. március 2022-én Biden elnök új szerződést írt alá Oroszországgal kapcsolatos végrehajtási rendelet, bizonyos importok, exportok és új befektetések megtiltása az Orosz Föderáció folyamatos agressziójára tekintettel („Március 11. EO”).

A március 11-i EO behozatali tilalmat tartalmaz az Oroszországból származó halak, tenger gyümölcsei és ezekből készült termékek, alkoholos italok és nem ipari gyémántok importjára, valamint az Egyesült Államokból Oroszországba és Fehéroroszországba irányuló luxuscikkekre vonatkozó exportkorlátozásokat. A Kereskedelmi Minisztérium Ipari és Biztonsági Hivatala közzétette a tételek listája az exportkorlátozás hatálya alá tartozik, amely magában foglalja a csúcskategóriás termékeket, például drágaköveket, régiségeket és szőrméket, valamint a tipikusabb fogyasztási cikkeket, mint például a sminkeket, szőnyegeket és takarókat.

A március 11-i EO a kereskedelem korlátozása mellett jelentős korlátozásokat ír elő az Egyesült Államok oroszországi befektetései számára, tiltva:

• Új befektetés az Orosz Föderáció gazdaságának bármely ágazatába, a pénzügyminiszter által a külügyminiszterrel konzultálva, egy egyesült államokbeli személy által, tartózkodási helytől függetlenül.
• USA-dollárban denominált bankjegyek exportja, újraexportálása, értékesítése vagy szállítása, közvetlenül vagy közvetve az Egyesült Államokból, vagy egyesült államokbeli személy által, függetlenül attól, hogy hol találhatók, az Orosz Föderáció kormányának vagy bármely, az Orosz Föderációban tartózkodó személynek.
• Bármilyen jóváhagyás, finanszírozás, könnyítés vagy garancia egy egyesült államokbeli személy által, függetlenül attól, hogy hol található egy külföldi személy tranzakciója, ha az adott külföldi személy tranzakcióját ez a szakasz tiltja, ha amerikai személy vagy az Egyesült Államokon belül hajtja végre.

Ugyanezen a napon a Pénzügyminisztérium Külföldi Vagyon-ellenőrzési Hivatala („OFAC”) több új általános engedélyt adott ki bizonyos, a március 11-i EO által egyébként tiltott tranzakciók engedélyezésére. Felhívjuk figyelmét, hogy az alábbi általános engedélyek nem adnak felhatalmazást olyan tranzakciókra, amelyeket egyébként tilt. a Az orosz káros külföldi tevékenységekre vonatkozó szankciók szabályozása (31 CFR 587).

• Általános engedély 17: 25. március 2022-ig a halak, tenger gyümölcsei és ezekből készült készítmények Egyesült Államokba történő behozatalához szükséges és szokásosan incidens tranzakciók engedélyezése; alkoholos italok; vagy az Orosz Föderációból származó nem ipari gyémántok a 11. március 2022. előtt kötött írásos szerződések vagy írásos megállapodások alapján.
• Általános engedély 18: olyan tranzakciók engedélyezése, amelyek rendszerint incidensek és szükségesek az USA-dollárban denominált bankjegyek nem kereskedelmi célú személyes átutalásainak átutalásához: (i) az Egyesült Államokból vagy egy egyesült államokbeli személy, függetlenül attól, hogy hol tartózkodik, az Orosz Föderációban tartózkodó magánszemélynek; vagy (ii) amerikai személy, aki az Orosz Föderációban tartózkodó magánszemély.
• Általános engedély 19: olyan tranzakciók engedélyezése, amelyek rendszerint incidensek és szükségesek az Orosz Föderáción belüli személyes karbantartásukhoz, ideértve a lakhatási költségek kifizetését, a személyes használatra szánt áruk vagy szolgáltatások beszerzését, adók vagy illetékek fizetését, valamint engedélyek, engedélyek vagy nyilvános engedélyek megvásárlását vagy átvételét. közüzemi szolgáltatások.

Ezenkívül az OFAC közzétette Általános engedély 23, amely felhatalmazza a nem kormányzati szervezeteket bizonyos humanitárius, demokráciaépítő, oktatási, nem kereskedelmi fejlesztési és környezetvédelmi tevékenységek végzésére Ukrajna Donyecki Népköztársaságának vagy Luhanszki Népköztársaságának régióiban, amelyek egyébként tiltva lennének 14065. február 21-i 2022. számú végrehajtási rendelet.

Az új végrehajtási renddel kapcsolatos intézkedésekkel egy napon az OFAC is elindított egy további szankcióhullám értelmében az orosz „rezsimeliteket és üzleti vezetőket” célozzák meg Executive Order 14024 („EO 14024”). A kijelöltek közé tartozik:

• Putyin elnök szóvivőjének, Dmitrij Szergejevics Peszkovnak három közvetlen családtagja, akit már szankcionált az Egyesült Államok, Ausztrália, Kanada és az EU;
• alapján korábban kijelölt orosz iparmágnás és Kreml bennfentes Viktor Vekselberg Executive Order 13662. Az OFAC Vekselberg két luxuseszközét is – egy P4-MIS farokszámú repülőgépet és egy Tango nevű jachtot – zárolt tulajdonként azonosított. Mind a P4-MIS, mind a Tango értéke körülbelül 90 millió dollár.
• Tíz személy, akik a VTB Bank teljes igazgatóságát alkotják, amelyet korábban az EO 14024 alapján szankcionáltak.
• Az orosz Állami Duma (a törvényhozás) tizenkét tagja, köztük Vjacseszlav Viktorovics Volodin, aki az orosz Biztonsági Tanács állandó tagja is. Volodint korábban szankcionálták Executive Order 13661. Mind a 12 személyt korábban az EU és Kanada, hármat pedig az Egyesült Királyság is kijelölt, köztük Volodint.

A fentieket az OFAC felvette a speciálisan kijelölt állampolgárok és blokkolt személyek listájára ("SDN-lista"). Az egyesült államokbeli személyeknek specifikus vagy általános engedély hiányában általában tilos a legtöbb tranzakcióban részt venni az SDN-ekkel, és az SDN-ek összes egyesült államokbeli eszköze „le van tiltva”, és jelenteni kell az OFAC-nak. A megjelölt természetes személyekre szintén utazási tilalom vonatkozik, és az SDN-k legalább 50%-os tulajdonában álló entitásokat általában úgy kezelik, mintha az SDN-listán is szerepelnének (az „50%-os szabályként” ismert).

Ezen túlmenően bármely személy, beleértve a nem egyesült államokbeli személyeket is, kijelölhető arra, hogy anyagi segítséget nyújtson, szponzoráljon vagy pénzügyi, anyagi vagy technológiai támogatást nyújtson, vagy árukat vagy szolgáltatásokat nyújtson ezekhez az SDN-ekhez, vagy támogassa ezeket.

Az OFAC is tisztázta ben új útmutatás hogy az EO 14024 alapján kiszabott összes szankciót alkalmazni kell, függetlenül attól, hogy a tranzakció hagyományos vagy virtuális pénznemben történik, beleértve a kriptovalutát is. Ebben az útmutatóban az OFAC arra figyelmeztet, hogy „az egyesült államokbeli személyeknek, bárhol is tartózkodjanak, ideértve a virtuális valuta tranzakciókat feldolgozó cégeket is, ébernek kell lenniük az OFAC-szabályozás megkerülésére irányuló kísérletekkel szemben, és kockázatalapú lépéseket kell tenniük annak biztosítására, hogy ne vegyenek részt tiltott tranzakciókban.” A szankciókkal és a virtuális pénznemekkel kapcsolatos további információkért lásd: Az OFAC szankciók megfelelőségi útmutatója a virtuális valutaipar számára és Foley Hoag-é Ügyfélfigyelmeztetés.

Foley Hoag továbbra is frissíti az ukrajnai helyzet alakulását. Azoknak a vállalatoknak, akiknek kérdéseik vannak ezekkel az intézkedésekkel vagy azzal kapcsolatban, hogy hogyan biztosítsák az Egyesült Államok szankcióinak és exportellenőrzési szabályainak való megfelelést, forduljanak a Foley Hoag's tagjához. Kereskedelmi szankciók és exportellenőrzés gyakorlata. A korábbi, Oroszországgal kapcsolatos intézkedésekkel kapcsolatos információkért tekintse meg korábbi Ügyfélfigyelmeztetéseinket, amelyeket a következő napon adtak ki 11. március,  7. március, 1. március, február 28és február 17.