A hongkongi Értékpapír- és Határidős Bizottság (SFC) hétfőn bejelentette, hogy megrovásban részesítette a Yardley Securities Limited (YSL) vezérigazgatóját, igazgatóját, megfelelési tisztjét és pénzmosással foglalkozó jelentéstevőjét a pénzmosás elleni küzdelem (AML) megsértése miatt. ) szabályozási határozatok. Ráadásul a sajtóközlemény szerint Raymond Leung Tak Shing 400,000 dollár bírságot kapott amiatt, hogy nem tartotta be a hongkongi pénzügyi felügyelet AML-követelményeit.
Az intézkedésről az SFC által az YSL-lel szemben a terrorizmusellenes finanszírozás (AML/CFT) szabályozási követelményeknek való megfelelés során hozott határozatok megsértése miatt kiszabott szankciók sorozata után döntöttek. A jogsértés állítólag azt követően történt, hogy 2016 februárja és októbere között harmadik felek pénzátutalásait kezelték – áll a közleményben.
Bankszámla alternatíva. Üzleti számla IBAN.
„Különösen Leung, aki az YSL-nél a harmadik féltől származó pénzátutalások kezeléséért és jóváhagyásáért volt felelős, 2016 februárja és májusa között hagyta jóvá az ilyen átutalásokat két ügyfélszámlán anélkül, hogy kellő alapossággal megvizsgálta volna, és nem dokumentálta volna azokat a megkereséseket, amelyekről azt állította, hogy az adott időpontban végzett. annak ellenére, hogy számos jelzés arra utal, hogy néhányuk szokatlan vagy gyanús volt” – mondta az SFC.
Javasolt cikkek
Hogyan változtathatja meg az ügyfélmegtartás a jövedelmezőséget és a márka érzékelésétUgrás a cikkre >>
Állítólagos gondatlanság
Ennek ellenére a szabályozó úgy véli, hogy a felelősség Leung hátán feküdt, mivel a cég felső vezetési tagjaként betöltött szerepe volt. Ezenkívül az SFC azzal vádolta őt, hogy „laza hozzáállást” tanúsított az ilyen harmadik felek tranzakcióinak kezelésekor, és rámutatott, hogy az a kilenc hónapos időszak, amikor a kudarc tartott, a felelős azért, hogy „Leung nem teljesítette az YSL tagjaként vállalt kötelezettségeit. felsővezetői."
„Mint az YSL pénzmosás elleni küzdelem és pénzmosás elleni küzdelem rendszereinek felügyeletéért felelős felső vezetés nem tudta biztosítani, hogy az YSL megfelelő rendszerekkel rendelkezzen a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás kockázatának csökkentésére a vonatkozó időszakban, és hogy az YSL személyzete megfelelő ellátást kapjon. AML/CFT képzés” – jelentette ki a szabályozó.
Márciusban az SFC 5 millió dolláros bírságot szabott ki a Yardley Securities Limited-re ugyanazokra a kudarcokra.
- "
- &
- 2016
- Fiók
- Minden termék
- állítólag
- AML
- bejelentés
- pénzmosás elleni
- cikkben
- auto
- megsértésének
- üzleti
- fő
- vezérigazgató
- jutalék
- teljesítés
- Igazgató
- végrehajtó
- Kudarc
- pénzügyi
- végén
- Cég
- alap
- Futures
- Kezelés
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Korlátozott
- vezetés
- március
- intézkedés
- millió
- hétfő
- pénz
- Pénzmosás
- Tiszt
- személyzet
- nyomja meg a
- CIKK
- jövedelmezőség
- követelmények
- szabályok
- Szankciók
- Értékpapír
- Series of
- nyilatkozat
- Systems
- Terrorizmus
- idő
- Képzések
- Tranzakciók
- WHO