Pembaruan Sanksi Rusia dan Belarusia – 15 Maret 2022

Takeaway kunci:

• Perintah Eksekutif Baru melarang impor dan ekspor tertentu, dan memberi wewenang kepada Departemen Keuangan untuk memberlakukan pembatasan yang signifikan terhadap investasi AS di Rusia
• Gelombang sanksi tambahan yang menargetkan "elit" Rusia yang dekat dengan Presiden Vladimir Putin
• Panduan OFAC mengklarifikasi bahwa larangan sanksi terkait Rusia berlaku untuk transaksi cryptocurrency

___________________________________________________________________________

Pada 11 Maret 2022, Presiden Biden menandatangani perjanjian baru Perintah Eksekutif terkait Rusia, Melarang Impor, Ekspor, dan Investasi Baru Tertentu sehubungan dengan Agresi Federasi Rusia yang Berlanjut (“11 Maret EO”).

EO 11 Maret mencakup larangan impor ikan, makanan laut, dan olahannya, minuman beralkohol, dan berlian non-industri dari Rusia, serta pembatasan ekspor barang mewah dari AS ke Rusia dan Belarusia. Biro Industri dan Keamanan Departemen Perdagangan menerbitkan a Daftar barang tunduk pada pembatasan ekspor, yang mencakup barang-barang kelas atas seperti batu permata, barang antik, dan bulu, serta produk konsumen yang lebih umum seperti make-up, karpet, dan selimut.

Selain membatasi perdagangan, EO 11 Maret juga memberlakukan pembatasan signifikan terhadap investasi AS di Rusia dengan melarang:

• Investasi baru di setiap sektor ekonomi Federasi Rusia sebagaimana ditentukan oleh Menteri Keuangan, dengan berkonsultasi dengan Menteri Luar Negeri, oleh orang AS, di mana pun berada.
• Pengeksporan, pengeksporan ulang, penjualan, atau penyediaan, secara langsung atau tidak langsung, dari AS, atau oleh orang AS, di mana pun berada, uang kertas berdenominasi dolar AS kepada Pemerintah Federasi Rusia atau setiap orang yang berada di Federasi Rusia.
• Setiap persetujuan, pembiayaan, fasilitasi, atau jaminan oleh orang AS, di mana pun berada, atas transaksi oleh orang asing, di mana transaksi oleh orang asing tersebut akan dilarang oleh bagian ini jika dilakukan oleh orang AS atau di AS

Pada hari yang sama, Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control (“OFAC”) mengeluarkan beberapa lisensi umum baru untuk mengesahkan transaksi tertentu yang dilarang oleh EO 11 Maret Catatan bahwa lisensi umum di bawah ini tidak mengizinkan transaksi apa pun yang dilarang oleh itu Peraturan Sanksi Kegiatan Asing Berbahaya Rusia (31 CFR 587).

• Lisensi Umum 17: mengotorisasi transaksi sampai tanggal 25 Maret 2022 yang biasanya terjadi dan diperlukan untuk pemasukan ikan, makanan laut, dan olahannya ke AS; minuman beralkohol; atau intan non-industri yang berasal dari Federasi Rusia sesuai dengan kontrak tertulis atau perjanjian tertulis yang dibuat sebelum 11 Maret 2022.
• Lisensi Umum 18: mengotorisasi transaksi yang biasanya bersifat insiden dan diperlukan untuk transfer uang kertas nonkomersial berdenominasi dolar AS, pengiriman uang pribadi dari: (i) AS atau orang AS, di mana pun berada, ke individu yang berlokasi di Federasi Rusia; atau (ii) orang AS yang merupakan individu yang berada di Federasi Rusia.
• Lisensi Umum 19: otorisasi transaksi yang biasanya insiden dan diperlukan untuk pemeliharaan pribadi mereka dalam Federasi Rusia, termasuk pembayaran biaya perumahan, perolehan barang atau jasa untuk penggunaan pribadi, pembayaran pajak atau biaya, dan pembelian atau penerimaan izin, lisensi, atau publik layanan utilitas.

Selain itu, OFAC menerbitkan Lisensi Umum 23, yang memberi wewenang kepada organisasi non-pemerintah untuk terlibat dalam kegiatan kemanusiaan, pembangunan demokrasi, pendidikan, pengembangan non-komersial, dan perlindungan lingkungan tertentu di wilayah Republik Rakyat Donetsk atau Republik Rakyat Luhansk di Ukraina, yang sebaliknya akan dilarang oleh Perintah Eksekutif 14065 pada 21 Februari 2022.

Di hari yang sama dengan aksi terkait perintah eksekutif baru, OFAC juga meluncurkan gelombang sanksi tambahan menargetkan "elit rezim dan eksekutif bisnis" Rusia sesuai dengan Executive Order 14024 (“EO 14024”). Yang ditunjuk antara lain:

• Tiga anggota keluarga dekat juru bicara Presiden Putin, Dmitriy Sergeevich Peskov, yang telah diberi sanksi oleh AS, Australia, Kanada, dan Uni Eropa;
• Taipan Rusia dan orang dalam Kremlin Viktor Vekselberg, yang sebelumnya ditunjuk berdasarkan Executive Order 13662. OFAC juga mengidentifikasi dua aset mewah Vekselberg —sebuah pesawat dengan nomor ekor P4-MIS dan sebuah kapal pesiar berjudul Tango—sebagai properti yang diblokir. Baik P4-MIS dan Tango masing-masing bernilai sekitar $90 juta.
• Sepuluh orang yang terdiri dari seluruh jajaran manajemen Bank VTB, yang sebelumnya diberi sanksi berdasarkan EO 14024.
• Dua belas anggota Duma Negara Rusia (badan legislatif), termasuk Vyacheslav Victorovich Volodin, yang juga merupakan anggota tetap Dewan Keamanan Rusia. Volodin sebelumnya dikenai sanksi berdasarkan Executive Order 13661. Semua 12 individu sebelumnya ditunjuk oleh UE dan Kanada, dan tiga juga ditunjuk oleh Inggris, termasuk Volodin.

Hal di atas telah ditambahkan oleh OFAC ke Daftar Warga Negara yang Ditunjuk dan Orang yang Diblokir (“Daftar SDN”). Orang AS umumnya dilarang terlibat dalam sebagian besar transaksi dengan SDN, tanpa lisensi khusus atau umum, dan semua aset SDN AS "diblokir" dan harus dilaporkan ke OFAC. Orang perseorangan yang ditunjuk juga tunduk pada larangan perjalanan, dan semua entitas yang 50% atau lebih dimiliki oleh SDN umumnya diperlakukan seolah-olah mereka juga ada dalam Daftar SDN (dikenal sebagai “Peraturan 50%”).

Selain itu, setiap orang, termasuk orang non-AS, dapat ditunjuk untuk membantu, mensponsori, atau memberikan dukungan finansial, material, atau teknologi untuk, atau barang atau jasa ke atau untuk mendukung SDN ini.

OFAC juga telah mengklarifikasi di panduan baru bahwa semua sanksi yang dikenakan berdasarkan EO 14024 berlaku terlepas dari apakah transaksi dilakukan menggunakan mata uang tradisional atau mata uang virtual, termasuk mata uang kripto. Dalam panduan ini, OFAC memperingatkan bahwa “Orang AS, di mana pun berada, termasuk perusahaan yang memproses transaksi mata uang virtual, harus waspada terhadap upaya untuk menghindari peraturan OFAC dan harus mengambil langkah berbasis risiko untuk memastikan mereka tidak terlibat dalam transaksi terlarang.” Untuk informasi tambahan mengenai kepatuhan sanksi dan mata uang virtual, silakan lihat Panduan Kepatuhan Sanksi OFAC untuk Industri Mata Uang Virtual dan Foley Hoag Peringatan Klien.

Foley Hoag akan terus memberikan pembaruan seiring berkembangnya situasi sehubungan dengan Ukraina. Perusahaan yang memiliki pertanyaan tentang tindakan ini atau bagaimana memastikan kepatuhan terhadap sanksi AS dan peraturan kontrol ekspor harus menghubungi anggota Foley Hoag's Praktik Sanksi Perdagangan & Kontrol Ekspor. Untuk informasi tentang tindakan terkait Rusia sebelumnya, lihat Peringatan Klien kami sebelumnya yang diterbitkan pada Maret 11,  Maret 7, Maret 1, Februari 28, dan Februari 17.