La Commissione delle Sanzioni dell'Autorità francese di regolamentazione dei mercati finanziari, l'Autorite des Marches Financiers (AMF), ha emesso un avvertimento contro X-Trade Brokers (XTB) e ha anche imposto una sanzione di 300,000 euro al broker per violazione dei suoi obblighi professionali in Francia .
XTB è un broker con sede in Polonia e opera in Francia passando la sua licenza polacca. Secondo l'annuncio dell'autorità di regolamentazione, le violazioni sono state commesse nell'ambito dell'attività della filiale francese di XTB tra novembre 2013 e febbraio 2020.
Violazioni gravi
La Commissione ha sanzionato il broker per tre gravi violazioni: carenze nella promozione del servizio, mancanze nel questionario sull’esperienza del cliente e per non aver divulgato un incidente tecnico sulla piattaforma di trading.
Secondo la Commissione, l'intermediario ha violato le restrizioni promozionali distribuendo determinati banner commerciali a clienti non professionali. Inoltre, il broker non ha incluso un’adeguata divulgazione del rischio Trading di CFD su diversi annunci Google.
Inoltre, la Commissione ha riscontrato che i questionari relativi alle conoscenze e all'esperienza commerciale dei suoi clienti francesi erano incompleti. Ha spiegato in dettaglio che l'algoritmo di calcolo associato a questo questionario non è stato in grado di determinare se il cliente avesse conoscenze sufficienti per comprendere i rischi del trading a margine.
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Oltre a ciò, il broker ha apportato modifiche errate alla categorizzazione dei clienti, violando così le misure restrittive imposte dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) e dall’AMF per la commercializzazione, la vendita e la distribuzione di CFD.
Inoltre, la Commissione ha riscontrato contraddizioni con le condizioni generali di XTB France. Il broker non ha informato i suoi clienti francesi di un incidente tecnico che ha influito sulla corretta esecuzione degli ordini.
Tuttavia, il broker polacco ha il diritto di ricorrere contro la sanzione imposta dalla Commissione per le Sanzioni dell’AMF.
"XTB desidera sottolineare che ha implementato una politica di comunicazione completamente aperta facendo ogni sforzo per fornire informazioni affidabili e trasparenti all'AMF durante l'intero processo di controllo", ha scritto XTB in una dichiarazione condivisa con Magnati Finanza. "XTB ha ricevuto le informazioni ufficiali dall'AMF e sta attualmente analizzando la decisione del regolatore per determinare i passi futuri in questa materia."
Nel frattempo, la controparte polacca dell'AMF ha recentemente parlato ha aggiunto Avatrade con sede a Dublino alla sua lista di avvertimenti, affermando che il broker "non è registrato in Polonia".