Kraken addebitato da CFTC per transazioni crittografiche emarginate, $ 1.25 milioni di penalità imposta

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha accusato Payward Ventures, l'operatore dello scambio di criptovalute Kraken, "per aver offerto illegalmente transazioni di merci al dettaglio con margine di risorse digitali, incluso bitcoin, e per non essersi registrato".

La CFTC addebita a Kraken una sanzione di 1.25 milioni di dollari

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato martedì di aver imposto una sanzione di 1.25 milioni di dollari all'exchange di criptovalute Kraken.

Il regolatore dei derivati ​​ha emesso un ordine per la presentazione di un ordine e la liquidazione delle spese contro Payward Ventures Inc., dba Kraken, "per aver offerto illegalmente transazioni di merci al dettaglio con margine di risorse digitali, incluso bitcoin, e per non essersi registrato come commerciante di commissioni su futures (FCM)." Secondo la CFTC:

L'ordine richiede a Kraken di pagare una sanzione pecuniaria civile di $ 1.25 milioni e di cessare e desistere da ulteriori violazioni del Commodity Exchange Act (CEA), come addebitato.

"Da giugno 2020 a luglio 2021 circa, Kraken ha offerto transazioni al dettaglio di materie prime con margine di attività digitali a clienti statunitensi che non erano partecipanti al contratto idonei", ha osservato l'autorità di vigilanza sui derivati.

Il regolatore ha specificato che "Queste transazioni erano illegali perché dovevano aver luogo su un mercato contrattuale designato e non lo facevano", sottolineando che "Kraken operava illegalmente come FCM non registrato".

Vincent McGonagle, Acting Director of Enforcement presso la CFTC, ha commentato:

Questa azione fa parte del più ampio sforzo della CFTC per proteggere i clienti statunitensi. Il trading di asset digitali con margine, leva o finanziato offerto ai clienti al dettaglio degli Stati Uniti deve avvenire su borse correttamente registrate e regolamentate in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili.

Kraken non è il primo exchange di criptovalute sanzionato dalla CFTC. Ad agosto, la Commissione e il Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) hanno accusato Bitmex per la gestione di una piattaforma di negoziazione di derivati ​​non registrata. Lo scambio ha accettato di pagare $ 100 milioni per risolvere le accuse.

Il commissario della CFTC Dawn Stump ha rilasciato una dichiarazione martedì in merito all'azione esecutiva contro Kraken. Pur concordando con i risultati della sua agenzia, ha dichiarato:

L'applicazione delle regole FCM della Commissione a una borsa in cui vengono negoziate le transazioni di merci al dettaglio è al momento un territorio inesplorato.

"Credo che se la Commissione riterrà una borsa responsabile di operare come FCM non registrato in relazione alle transazioni di merci al dettaglio, spetta alla Commissione spiegare in modo trasparente i requisiti legali pertinenti per tale entità che cerca di registrarsi come FCM e come la Commissione li applicherà per consentire all'entità di condurre affari con i clienti statunitensi", ha concluso.

Cosa ne pensi dell'azione della CFTC contro Kraken? Fatecelo sapere nella sezione commenti qui sotto.

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Fonte: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/