Aggiornamento sanzioni Russia e Bielorussia – 15 marzo 2022

Key Takeaways:

• Il nuovo ordine esecutivo vieta determinate importazioni ed esportazioni e autorizza il Dipartimento del Tesoro a imporre restrizioni significative agli investimenti statunitensi in Russia
• Ulteriore ondata di sanzioni contro le "élite" russe vicine al presidente Vladimir Putin
• La guida dell'OFAC chiarisce che i divieti di sanzioni relative alla Russia si applicano alle transazioni di criptovaluta

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L'11 marzo 2022, il presidente Biden ha firmato un nuovo Ordine esecutivo relativo alla Russia, che vieta determinate importazioni, esportazioni e nuovi investimenti in relazione alla continua aggressione della Federazione Russa ("11 marzo EO").

L'11 marzo EO include divieti di importazione di pesce, frutti di mare e relativi preparati, bevande alcoliche e diamanti non industriali dalla Russia, nonché restrizioni all'esportazione di beni di lusso dagli Stati Uniti alla Russia e alla Bielorussia. L'Ufficio dell'Industria e della Sicurezza del Dipartimento del Commercio ha pubblicato a elenco di articoli soggetto alla restrizione all'esportazione, che comprende sia beni di fascia alta come pietre preziose, oggetti d'antiquariato e pellicce, sia prodotti di consumo più tipici come trucchi, tappeti e coperte.

Oltre a limitare il commercio, l'11 marzo EO impone anche restrizioni significative agli investimenti statunitensi in Russia vietando:

• Nuovi investimenti in qualsiasi settore dell'economia della Federazione Russa possono essere determinati dal Segretario del Tesoro, in consultazione con il Segretario di Stato, da un soggetto statunitense, ovunque si trovi.
• L'esportazione, la riesportazione, la vendita o la fornitura, direttamente o indirettamente, dagli Stati Uniti, o da parte di un soggetto statunitense, ovunque si trovi, di banconote denominate in dollari USA al governo della Federazione Russa oa qualsiasi persona situata nella Federazione Russa.
• Qualsiasi approvazione, finanziamento, facilitazione o garanzia da parte di un soggetto statunitense, ovunque si trovi, di una transazione da parte di un soggetto straniero, laddove la transazione da parte di tale soggetto straniero sarebbe vietata dalla presente sezione se eseguita da un soggetto statunitense o all'interno degli USA

Lo stesso giorno, l'Office of Foreign Assets Control ("OFAC") del Dipartimento del Tesoro ha rilasciato diverse nuove licenze generali per autorizzare determinate transazioni altrimenti vietate dall'EO dell'11 marzo Si noti che le seguenti licenze generali non autorizzano operazioni altrimenti vietate da il Norme russe sulle sanzioni per attività estere dannose (31 CFR 587).

• Licenza generale 17: autorizzare transazioni fino al 25 marzo 2022 ordinariamente incidentali e necessarie all'importazione negli Stati Uniti di pesce, frutti di mare e relativi preparati; bevande alcoliche; o diamanti non industriali di origine della Federazione Russa in base a contratti scritti o accordi scritti stipulati prima dell'11 marzo 2022.
• Licenza generale 18: autorizzare transazioni che sono normalmente incidentali e necessarie al trasferimento di banconote non commerciali denominate in dollari USA, rimesse personali da: (i) gli Stati Uniti o un soggetto statunitense, ovunque si trovi, a un individuo situato nella Federazione Russa; o (ii) un soggetto statunitense che sia un individuo con sede nella Federazione Russa.
• Licenza generale 19: autorizzare transazioni che sono normalmente incidentali e necessarie al loro mantenimento personale all'interno della Federazione Russa, compreso il pagamento delle spese di alloggio, l'acquisizione di beni o servizi per uso personale, il pagamento di tasse o canoni e l'acquisto o la ricezione di permessi, licenze o servizi di utilità.

Inoltre, OFAC pubblicato Licenza generale 23, che autorizza le organizzazioni non governative a impegnarsi in determinate attività umanitarie, di costruzione della democrazia, educative, di sviluppo non commerciale e di protezione ambientale nelle regioni della Repubblica popolare di Donetsk o della Repubblica popolare di Luhansk in Ucraina, che altrimenti sarebbero vietate da Decreto esecutivo 14065 del 21 febbraio 2022.

Nella stessa giornata degli atti relativi al nuovo decreto esecutivo, OFAC ha anche varato un ulteriore ondata di sanzioni prendendo di mira le "élite di regime e dirigenti d'azienda" russe ai sensi dell'art Ordine Esecutivo 14024 ("EO 14024"). Quelli designati includono:

• Tre stretti familiari del portavoce del presidente Putin, Dmitriy Sergeevich Peskov, che è già stato sanzionato da Stati Uniti, Australia, Canada e UE;
• Il magnate russo e insider del Cremlino Viktor Vekselberg, che era stato precedentemente designato ai sensi dell'art Ordine Esecutivo 13662. L'OFAC ha anche identificato due dei beni di lusso di Vekselberg, un aereo con numero di coda P4-MIS e uno yacht intitolato Tango, come proprietà bloccate. Sia P4-MIS che Tango hanno un valore di circa $ 90 milioni ciascuno.
• Dieci persone che compongono l'intero consiglio di amministrazione di VTB Bank, che è stato precedentemente sanzionato ai sensi dell'EO 14024.
• Dodici membri della Duma di Stato russa (la legislatura), tra cui Vyacheslav Victorovich Volodin, che è anche membro permanente del Consiglio di sicurezza russo. Volodin era stato precedentemente sanzionato ai sensi dell'art Ordine Esecutivo 13661. Tutte le 12 persone erano state precedentemente designate dall'UE e dal Canada e tre erano state designate anche dal Regno Unito, incluso Volodin.

Quanto sopra è stato aggiunto dall'OFAC all'elenco dei cittadini appositamente designati e delle persone bloccate ("Elenco SDN"). Ai soggetti statunitensi è generalmente vietato effettuare la maggior parte delle transazioni con gli SDN, in assenza di una licenza specifica o generale, e tutte le risorse statunitensi degli SDN sono "bloccate" e devono essere segnalate all'OFAC. Anche le persone fisiche designate sono soggette a un divieto di viaggio e tutte le entità possedute per il 50% o più da un SDN sono generalmente trattate come se fossero anche nell'elenco SDN (noto come "regola del 50%").

Inoltre, qualsiasi persona, inclusa una persona non statunitense, può essere designata per assistere materialmente, sponsorizzare o fornire supporto finanziario, materiale o tecnologico per, o beni o servizi aoa sostegno di questi SDN.

OFAC ha anche chiarito in nuova guida che tutte le sanzioni imposte ai sensi dell'EO 14024 si applicano indipendentemente dal fatto che una transazione venga effettuata utilizzando valuta tradizionale o valuta virtuale, inclusa la criptovaluta. In questa guida, l'OFAC avverte che "i soggetti statunitensi, ovunque si trovino, comprese le aziende che elaborano transazioni in valuta virtuale, devono essere vigili contro i tentativi di aggirare i regolamenti OFAC e devono adottare misure basate sul rischio per assicurarsi che non si impegnino in transazioni vietate". Per ulteriori informazioni sulla conformità alle sanzioni e sulla valuta virtuale, vedere Guida alla conformità delle sanzioni dell'OFAC per l'industria della valuta virtuale e quello di Foley Hoag Avviso cliente.

Foley Hoag continuerà a fornire aggiornamenti con l'evolversi della situazione rispetto all'Ucraina. Le aziende con domande su queste azioni o su come garantire la conformità con le sanzioni statunitensi e le normative sul controllo delle esportazioni dovrebbero contattare un membro di Foley Hoag's Pratiche di sanzioni commerciali e controlli sulle esportazioni. Per informazioni sulle precedenti azioni relative alla Russia, vedere i nostri precedenti Avvisi per i clienti emessi su Marzo 11,  Marzo 7, Marzo 1, Febbraio 28e Febbraio 17.