La Securities and Futures Commission (SFC) di Hong Kong ha annunciato lunedì di aver ammonito l'amministratore delegato, il direttore, il responsabile della conformità e il responsabile della segnalazione del riciclaggio di denaro di Yardley Securities Limited (YSL) per violazioni dell'antiriciclaggio di denaro (AML). ) ordinanze regolamentari. Inoltre, secondo il comunicato stampa, Raymond Leung Tak Shing è stato multato di $ 400,000 per non aver rispettato i requisiti antiriciclaggio dell'autorità di vigilanza finanziaria di Hong Kong.
La misura è stata decisa dopo una serie di sanzioni imposte dall'SFC contro YSL per violazione delle decisioni nell'adempimento dei requisiti normativi sul controfinanziamento del terrorismo (AML/CFT). Il presunto illecito è avvenuto dopo aver gestito trasferimenti di fondi di terze parti tra febbraio e ottobre 2016, osserva la dichiarazione.
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"In particolare, Leung, che era responsabile della gestione e dell'approvazione dei trasferimenti di fondi da parte di terzi presso YSL, ha approvato tali trasferimenti in due conti clienti tra febbraio e maggio 2016 senza un controllo sufficiente, né documentando le indagini che sosteneva di aver fatto in quel momento, nonostante numerosi indicatori suggeriscano che alcuni di essi fossero insoliti o sospetti", ha affermato l'SFC.
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Presunta negligenza
Detto questo, il regolatore ritiene che la responsabilità ricade sulle spalle di Leung a causa del suo ruolo di membro dirigente senior dell'azienda. Inoltre, l'SFC lo ha accusato di aver adottato un "atteggiamento lassista" nella gestione di tali transazioni con terzi e ha sottolineato che tutti i nove mesi in cui il fallimento è durato sono stati una responsabilità del "mancato adempimento da parte di Leung dei suoi doveri come membro del alta dirigenza».
“In qualità di personale dirigente responsabile della supervisione dei sistemi AML/CFT di YSL, non è stato inoltre in grado di garantire che YSL disponesse di sistemi adeguati per mitigare i rischi di riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo durante il periodo in questione e che il personale di YSL fosse dotato di adeguate Formazione AML/CFT", ha affermato il regolatore.
A marzo, l'SFC ha imposto una multa di $ 5 milioni a Yardley Securities Limited per gli stessi fallimenti.
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