נציבות ניירות ערך וחוזים עתידיים (SFC) של הונג קונג הודיעה ביום שני כי נזפה במנכ"ל, מנהל, מנהל תאימות ומנהל דיווח הלבנת הון בחברת Yardley Securities Limited (YSL) בגין הפרות של הלבנת הון (AML) ) פסקי דין רגולטוריים. בנוסף, על פי ההודעה לעיתונות, ריימונד לונג טאק שינג נקנס ב -400,000 דולר על אי עמידה בדרישות ה- AML של כלב השמירה הפיננסי של הונג קונג.
האמצעי הוחלט לאחר סדרת סנקציות שהטיל ה- SFC נגד YSL בנוגע להפרת פסקי דין בקיום דרישות הרגולציה של מימון הטרור (AML / CFT). ההצהרה התרחשה לכאורה לאחר טיפול בהעברות כספים של צד שלישי בין פברואר לאוקטובר 2016, נכתב בהודעה.
אלטרנטיבה לחשבון הבנק. חשבון עסקי IBAN.
"בפרט, לאונג, שהיה אחראי על טיפול ואישור העברות כספים של צד שלישי ב- YSL, אישר העברות כאלה בשני חשבונות לקוח בין פברואר למאי 2016 ללא בדיקה מספקת, וגם לא תיעד את הבירורים שלטענתו ביצע בזמן הרלוונטי. למרות מדדים רבים המצביעים על כך שחלקם היו יוצאי דופן או חשודים, "אמר ה- SFC.
מאמרים מוצעים
כיצד שימור לקוחות יכול לשנות את הרווחיות ותפיסת המותגעבור למאמר >>
רשלנות לכאורה
עם זאת, הרגולטור סבור כי האחריות מוטלת על גבו של לונג בגלל תפקידו כחבר הנהלה בכיר במשרד. יתר על כן, ה- SFC האשים אותו באימוץ "גישה רופפת" בעת טיפול בעסקאות צד ג 'כאלה והצביע על כך שכל תקופת תשעת החודשים שבהם נמשך הכישלון היא האחריות של "כישלונו של לאונג במילוי תפקידו כחבר ב- YSL הנהלה בכירה."
"כאנשי ההנהלה הבכירה האחראית על פיקוח על מערכות ה- AML / CFT של YSL, הוא גם לא הצליח להבטיח כי ל- YSL קיימות מערכות נאותות להפחתת הסיכונים של הלבנת הון ומימון טרור בתקופה הרלוונטית, וכי צוות העובדים של YSL קיבלו הולם אימון AML / CFT, "הצהיר הרגולטור.
במרץ ה- SFC הטיל קנס בסך 5 מיליון דולר ל- Yardley Securities Limited על אותם כישלונות.