קרקן חויב על ידי CFTC בגין עסקאות קריפטו בשוליים, הוטל קנס של 1.25 מיליון דולר

הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) האשימה את Payward Ventures, מפעילת בורסת המטבעות הקריפטוגרפיים Kraken, "על כך שהציעה באופן לא חוקי עסקאות סחורות קמעונאיות בשוליים בנכסים דיגיטליים, כולל ביטקוין, ואי רישום".

CFTC מאשימה את קראקן, מטילה קנס של 1.25 מיליון דולר

הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) הודיעה ביום שלישי כי הטילה קנס של 1.25 מיליון דולר על בורסת מטבעות קריפטוגרפיים קראקן.

הרגולטור על הנגזרים הוציא צו להגשת וסילוק תביעות נגד Payward Ventures Inc., dba Kraken, "על הצעת לא חוקית של עסקאות סחורות קמעונאיות בשוליים בנכסים דיגיטליים, כולל ביטקוין, ואי רישום כסוחר בעמלות עתידיות (FCM)." על פי ה-CFTC:

הצו מחייב את קרקן לשלם קנס כספי אזרחי של 1.25 מיליון דולר ולהפסיק ולהימנע מהפרות נוספות של חוק החלפת הסחורות (CEA), כפי שהואשם.

"מיוני 2020 לערך עד יולי 2021, קראקן הציעה עסקאות סחורות קמעונאיות ברווחים בנכסים דיגיטליים ללקוחות אמריקאים שלא היו משתתפי חוזה כשירים", ציין הכלב לשמירה על הנגזרים.

הרגולטור פירט כי "עסקאות אלו היו בלתי חוקיות מכיוון שהן נדרשו להתבצע בשוק חוזים ייעודי ולא בוצעו", והדגיש כי "קרקן פעל באופן בלתי חוקי כ-FCM לא רשום".

ממלא מקום מנהל האכיפה ב-CFTC, וינסנט מקגונגל, הגיב:

פעולה זו היא חלק מהמאמץ הרחב יותר של ה-CFTC להגן על לקוחות אמריקאים. מסחר בנכסים דיגיטליים בשוליים, ממונפים או ממומנים המוצעים ללקוחות קמעונאיים בארה"ב חייב להתרחש בבורסות רשומות ומפוקחות כהלכה בהתאם לכל החוקים והתקנות החלים.

Kraken היא לא בורסת הקריפטו הראשונה שאושרה על ידי ה-CFTC. באוגוסט האשימו הנציבות והרשת לאכיפת פשעים פיננסיים (FinCEN). Bitmex להפעלת זירת מסחר בנגזרים לא רשומה. הבורסה הסכימה לשלם 100 מיליון דולר כדי לפתור את ההאשמות.

נציב ה-CFTC Dawn Stump פרסם ביום שלישי הצהרה בנוגע לפעולת האכיפה נגד קראקן. בעודה מסכימה עם ממצאי הסוכנות שלה, היא ציינה:

החלת כללי ה-FCM של הנציבות על בורסה שבה נסחרות עסקאות סחורות קמעונאיות היא טריטוריה לא ידועה בשלב זה.

"אני מאמין שאם הנציבות תחזיק בבורסה אחראית לפעול כ-FCM לא רשום ביחס לעסקאות סחורות קמעונאיות, חובה על הנציבות להסביר בצורה שקופה את הדרישות המשפטיות הרלוונטיות עבור ישות כזו המבקשת לעשות זאת. להירשם כ-FCM וכיצד הנציבות תיישם אותם כדי לאפשר לישות לנהל עסקים עם לקוחות בארה"ב", סיכמה.

מה אתה חושב על הפעולה של ה-CFTC נגד קראקן? ספר לנו בקטע ההערות למטה.

נקודות זכות: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

מקור: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/