香港証券先物委員会(SFC)は月曜日、ヤードレー・セキュリティーズ・リミテッド(YSL)の最高経営責任者、取締役、コンプライアンス責任者、マネーロンダリング報告責任者をマネーロンダリング防止(AML)違反で懲戒処分にしたと発表した。 ) 規制上の決定。 なお、プレスリリースによると、レイモンド・レオン・タク・シン氏は、 400,000ドルの罰金が科せられました 香港の金融監視機関によるAML要件を遵守しなかったため。
この措置は、テロ資金供与対策(AML/CFT)の規制要件遵守に関する裁定違反に関してSFCがYSLに対して課した一連の制裁を受けて決定された。 声明によると、不正行為は2016年XNUMX月からXNUMX月の間に第三者の資金移動を処理した後に起こったとされている。
「特に、YSLで第三者資金送金の処理と承認を担当していたレオン氏は、2016年XNUMX月からXNUMX月にかけて、十分な精査も行わず、また、当該時期に行ったと主張する問い合わせ内容も文書化することなく、XNUMXつの顧客口座におけるかかる送金を承認した。それらのいくつかが異常または疑わしいことを示唆する多くの指標にもかかわらず」とSFCは述べた。
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過失の疑い
そうは言っても、規制当局は、同社の上級管理メンバーとしての役割を理由に、責任はレオン氏にあると考えている。 さらに、SFCは、このような第三者取引を処理する際に同氏が「緩い態度」をとったとして非難し、失敗が続いたXNUMXか月のすべての責任は「Leung氏がYSLの一員としての義務を果たさなかったこと」であると指摘した。上級管理職。"
「YSLのAML/CFTシステムの監督責任を負う上級管理職として、彼はまた、YSLが当該期間中にマネーロンダリングとテロ資金供与のリスクを軽減するための適切なシステムを導入していること、およびYSLのスタッフに適切なサービスが提供されていることを保証することもできなかった。 AML/CFTトレーニング」と規制当局は述べた。
XNUMX月にはSFC ヤードレー・セキュリティーズ・リミテッドに5万ドルの罰金を課した 同じ失敗に対して。