ニューヨーク金融サービス局 (NYDFS) は、反マネーロンダリング、サイバーセキュリティ、消費者保護法に関連する違反の疑いで、ロビンフッドの仮想通貨部門に 30 万ドルの罰金を科すことを発表しました。
火曜日の発表で、NYDFS 教育長のエイドリアン・ハリスは と ロビンフッド・クリプトは、「銀行秘密保持法/マネーロンダリング防止義務の分野における重大な失敗」と、ニューヨークの規制に違反したとされるサイバーセキュリティの失敗に対して、州に30万ドルの罰金を支払う予定です。 ハリス氏によると、ロビンフッドの仮想通貨部門は、会社のコンプライアンスと改善の取り組みを評価するために、独立したコンサルタントを雇う必要もあります。
「ビジネスが成長するにつれて、ロビンフッド・クリプトは、コンプライアンスの文化を発展させ維持するための適切なリソースと注意を払うことができませんでした」とハリスは言いました。 「ニューヨーク州で認可されたすべての仮想通貨企業は、従来の金融サービス企業と同じアンチマネーロンダリング、消費者保護、およびサイバーセキュリティ規制の対象となります。」
#ICYMI: DFS スーパーインテンデントのハリスは、重大な反マネーロンダリング、サイバーセキュリティ、および消費者保護違反に対して、Robinhood Crypto に 30 万ドルの罰金を科すことを発表しました。 続きを読む： https://t.co/TUD2SwmOcw
— NYDFS（@NYDFS） 2022 年 8 月 2 日
NYDFSの同意命令によると、部門は 実施 2019 年 XNUMX 月から XNUMX 月にかけて行われた Robinhood Crypto の調査では、「複数の領域にわたって RHC のコンプライアンス機能に重大な欠陥が見つかった」と主張しています。 NYDFS はその後、執行調査を開始し、Robinhood の仮想通貨部門が Bank Secrecy Act (BSA) および Anti-Money Laundering (AML) 規制の側面に違反していることを発見しました。
これらの違反の中には申し立てがありました Robinhood Crypto は移行されませんでした o 「リスクに適切に対処するために十分なリソースを投入する」。 さらに、金融規制当局は、ロビンフッドが監督契約の一環として「顧客の苦情を受け取るための電話番号をウェブサイトに維持する」ことに失敗したと主張しました。
コインテレグラフへの声明の中で、ロビンフッドの訴訟および規制執行のアソシエイト・ジェネラル・カウンセルであるシェリル・クランプトン氏は、同社は2021年にNYDFSと原則として和解に達し、その問題を公開文書で開示したと述べた。 クランプトン氏によると、ロビンフッドは「業界をリードする法律、コンプライアンス、およびサイバーセキュリティ プログラムの構築において大きな進歩」を遂げました。
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2021 年 XNUMX 月、米国金融業界規制当局は ロビンフッドに約70万ドルのペナルティ 何千人ものユーザーに「広範囲かつ重大な損害」を与え、2016 年 9 月に始まった「体系的な監督上の失敗」を示したとされています。この記事が公開された時点で、HOOD の株式は 0.3 ドルで取引されており、過去 24 年間で約 XNUMX% 下落しました。時間。
