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ナサニエル・カジュデイによる編集
- 証券取引委員会は、金融商品およびサービス消費者保護法 (共和国法 11765) の施行規則および規制 (IRR) の草案を発行しました。
- 法律の IRR は、金融規制当局、すなわち、Bangko Sentral ng Pilipinas、保険委員会、協同組合開発局 (CDA)、および SEC の規制権限を強化することが期待されています。
- 委員会はまた、以下のより厳格な措置を講じます。
- 基準と規則を策定し、市場の監視と調査を実施し、金融サービス プロバイダーとその第三者機関に報告書を提出するよう要求し、準拠していない金融サービス プロバイダーに対して強制措置を課す権限。
- 投資詐欺を一般からの詐欺的な投資勧誘のあらゆる形態であると定義します。これには、ポンジースキームや、投資家自身による投資または寄付から得られる利益またはリターンの約束または提供を伴うその他のスキームが含まれます。
- 覚書回覧の発効から90日以内に投資顧問に申請書を委員会に提出することを要求する
- 消費者と直接取引を行う金融サービスプロバイダーのスタッフは、提供する金融商品やサービスの複雑さに適した適切なトレーニングを受ける必要があります。
- 違反者を 50,000 年から 2 年の懲役または XNUMX 万ポンドから XNUMX 万ポンドの罰金、またはその両方で罰する。
- 投資詐欺の各インスタンスに対して 50,000 から 10 万ポンドの罰金を課し、継続的な違反の 10,000 日ごとに XNUMX ポンドを超えない罰金を課します。
パンデミックが始まって以来、国内の失業により投資詐欺が蔓延し、人々が簡単にお金を稼ぐ方法を見つけ始めているため、証券取引委員会 (SEC) は最終的に規則と規制 (IRR) を実装する草案を発行しました。共和国法第 11765 号、または金融商品およびサービス消費者保護法 — 2022 年 XNUMX 月に成立しました。
法律の IRR は、すべての金融商品およびサービス (証券、投資、支払い、送金、およびその他の同様の商品およびサービス) と、投資詐欺および詐欺行為から消費者をより適切に保護することを目的とする金融サービス プロバイダーに適用されるものとします。
「透明性、公正かつ健全な市場行為、および金融消費者の公正で合理的かつ効果的な取り扱いの条件下で、金融商品およびサービスの消費者の利益を保護するための適切なメカニズムが整備されていることを保証することが国の政策です。グローバルなベストプラクティスに沿った紛争」 ルールの最初のセクションを読みます。
さらに、草案は、公平で公正な扱い、金融商品とサービスの開示と透明性、詐欺に対する消費者資産の保護、データのプライバシーと保護、およびタイムリーな苦情処理に対する金融消費者の権利を整備することを目的としています。
したがって、実施に伴い、金融規制当局、すなわち中央銀行、保険委員会、協同組合開発庁(CDA)、およびSECの規制権限が強化され、金融商品およびサービスに対する消費者の信頼が強化されます。金融システム。
SEC はまた、その基準と規則を策定し、市場の監視と検査を実施し、金融サービス プロバイダーとその第三者代理人に報告書の提出を要求し、準拠していない金融サービス プロバイダーに対して強制措置を課す権限を持ちます。
上記の権限とは別に、委員会は、制限、資格剥奪、罰金、一時停止、または罰則の賦課、停止命令、一時停止、および得られた利益または回避された損失の排除などの執行措置も実施します。
また、増加する投資詐欺に正式に対処するために、IRR は投資詐欺を一般からの詐欺的な投資勧誘のあらゆる形態と定義しています。 「これには、ポンジースキームや、投資家自身による投資や寄付、ボイラールームの運営、または金融商品やサービスの提供や販売から得られる利益やリターンの約束や提供を含むその他のスキームが含まれます。ただし、既存の法律で規定されているように、そのような募集または販売が免除された証券を含むか、免除された取引と見なされる場合を除きます。」
また、より強力な規制を導入するために、IRR が実施されたら、投資アドバイザーは覚書回覧の発効から 90 日以内に委員会に申請書を提出する必要があります。
「これらの規則は、金融サービスプロバイダーとの関係のすべての段階において、金融消費者が公正、正直、専門的に扱われることを保証します。 金融サービスプロバイダーは、金融消費者の利益を保護するためのメカニズムを採用するものとします。これには、倫理的なスタッフの行動、許容される販売慣行、公正で公平な条件、および金融機関の能力とリスク選好に適した商品とサービスの提供に関する規則が含まれる必要があります。金融消費者」 草案は、消費者と直接取引する金融サービスプロバイダーのスタッフは、提供する金融商品またはサービスの複雑さに適した適切なトレーニングを受けなければならないことを強調しています。
違反者については、IRR は、規定を故意に無視した者は、50,000 年から 2 年の懲役または 50,000 万ポンドから 10 万ポンドの罰金、あるいはその両方で処罰される可能性があると強調しました。 行政制裁は、投資詐欺の各インスタンスに対して 10,000 から XNUMX 万ポンドの罰金が科され、違反が続くと XNUMX 日ごとに XNUMX ポンドを超えない罰金が科されます。
これに先立ち、SECは常に不正な投資スキームに積極的にフラグを立て、一般の人々に注意を払い、十分な注意を払うように促してきました.
BitPinas の SEC アドバイザリの XNUMX 日量に従ってください こちら.
この記事はBitPinasで公開されています。 より強力な金融規制: SEC が、詐欺師やポンジースキームに対してより厳しい罰則を課す草案を発行
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- 情報源: https://bitpinas.com/regulation/sec-irr-draft-republic-art-11765/
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