암호화폐 거래소 크라켄, 증권법 위반 혐의로 SEC에 기소

이번 신고는 SEC가 업계 규제 노력을 강화함에 따라 주요 거래소에 대한 가장 최근의 서류입니다.

암호화폐 거래소 크라켄(Kraken)은 월요일 증권법 위반 혐의로 증권거래위원회(SEC)로부터 소송을 제기한 최신 주요 암호화폐 거래소가 됐다.

이 기관은 샌프란시스코에 본사를 둔 크라켄이 등록되지 않은 "브로커, 딜러, 교환 및 청산 기관"으로 활동하면서 고객과 기업 자금을 혼합했다고 비난했습니다.

“이를 통해 크라켄은 투자자들에게 위험을 초래했으며 수수료와 거래로 수십억 달러를 가져갔습니다.
투자자를 보호하기 위해 고안된 미국 증권법의 요구 사항을 준수하거나 심지어 인정하지 않은 채 투자자로부터 수익을 얻습니다.” SEC 불만 "Kraken의 사업 관행, 부족한 내부 통제, 부적절한 기록 보관은 적절하게 등록된 증권 중개자에게도 금지되는 다양한 추가 위험을 제시합니다."

SEC의 제출은 올해 암호화폐 산업에 대한 조사를 강화한 SEC가 소송을 제기한 지 약 XNUMX개월 만에 나온 것입니다. 바이낸스, 세계 최대의 디지털 자산 거래소이자 공개적으로 거래되는 코인베이스 증권법 위반 혐의로. SEC는 고소장에서 두 회사 모두 거래 플랫폼으로 등록하지 않았으며 바이낸스가 고객 자금을 부적절하게 혼합했다고 밝혔습니다. 지난 24월 SEC는 거래소 비트렉스(Bittrex)와 합의에 이르렀고, 비트렉스는 투자자들에게 미등록 증권을 제공한 대가로 XNUMX만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

SEC 권한 하에

크라켄에 대한 고소장에서 SEC는 거래소가 고객과 자체 디지털 자산에서 최대 33억 달러를 혼합했으며 "독립 감사인이 감사 계획에서 고객에게 '상당한 손실 위험'으로 식별한 것을 생성했습니다. ” 그리고 마찬가지로 5억 달러 이상의 고객 현금을 “자체 현금과 일부” 혼합했습니다. 기관은 또한 크라켄이 “고객 현금을 보유하고 있는 은행 계좌에서 직접 운영 비용을 지불했다”고 말했습니다.

고소장은 “암호화폐 자산이 투자 계약으로 제공 및 판매되는 플랫폼을 운영함으로써 크라켄의 운영은 이를 미국 증권법의 범위 내에 정확하게 두는 것”이라고 밝혔습니다.

Binance 및 Coinbase 서류와 마찬가지로 SEC는 각각 스마트 계약 플랫폼인 Solana, Cardano 및 Polygon의 토큰인 SOL, ADA 및 MATIC을 포함하여 여러 토큰을 미등록 증권으로 나열했습니다.

크라켄은 블로그 성명에서 비판 SEC 결정.

크라켄은 “크라켄에 대한 고소장은 사기, 시장 조작, 해킹이나 보안 침해로 인한 고객 손실, 신탁 의무 위반이 없다고 주장한다”고 말했다. "그것에는 큰 금액의 달러가 포함되어 있지만 그 달러 중 단 하나도 누락되거나 오용되었다고 주장하지 않습니다."

Kraken은 다음과 같이 덧붙였습니다. "대신에 이 불만 사항은 우리가 지원하는 디지털 자산이 실제로 "투자 계약"이기 때문에 Kraken의 사업을 운영하려면 특별한 증권 라이센스가 필요하다는 기술적 주장을 제기합니다. 이는 법적으로도 부정확하고 사실적으로도 거짓이며 정책적으로도 재앙이다”라고 말했다.

크라켄(Kraken) CEO 데이비드 리플리는 X(이전 트위터)의 늦은 월요일 게시물에서 "우리의 입장을 적극적으로 방어하겠다"고 다짐했습니다.

우리는 SEC의 주장에 강력하게 동의하지 않으며, 증권을 상장하지 않는다는 우리의 견해를 확고히 하며 우리의 입장을 적극적으로 방어할 계획입니다.

앞서 살펴보았듯이 SEC는 다음과 같이 주장합니다. @krakenfx 명확한 경로가 없을 때 해당 기관에 "들어와서 등록"해야 합니다.

— 데이브 리플리(@DavidLRipley) 2023 년 11 월 21 일