CySEC, 투자자 보호 실패로 라이선스 회사에 €50K 벌금 부과

CySEC, 투자자 보호 실패로 라이선스 회사에 €50K 벌금 부과

타임 스탬프 : 12 년 2024 월 5 일 오전 18시 XNUMX 분
소스 노드 : 2512242

키프로스
증권거래위원회(CySEC의) 총 행정 조치를 부과했습니다.
투자 펀드 운용사인 Fiduserve Asset Management Ltd에 €50,000의 벌금
키프로스에서 라이센스를 받았습니다.

XNUMXD덴탈의
규제 당국의 결정 여러 위반 사항을 인용함 투자 서비스 및
회사의 활동 및 규제 시장법.

가장 큰
Fiduserve의 실패로 인해 벌금 중 €20,000가 부과되었습니다.
투자자의 재무 상황에 대해 필요한 정보를 얻기 위해,
6월부터 투자 목표 및 위험 허용 수준
2018년부터 2021년 XNUMX월까지입니다. 이는 다음의 일부를 위반합니다. 규제 그 요구
투자 회사는 적합한 금융 상품을 추천합니다.
고객의 프로필과 위험 성향.

더욱이,
CySEC는 정기적인 명세서를 제공하지 않은 것에 대해 €15,000의 벌금을 부과했습니다.
레버리지 운용이 가능한 포트폴리오를 보유한 투자자에게 필요한 내용
2018년 2021월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이. 또한 Fiduserve는 다음 사항을 무시했습니다.
포트폴리오 가치가 10% 이상 감소한 경우 투자자에게 알립니다.
2019년 2020월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 여러 차례.

€5,000
투자자에게 업데이트된 명세서를 보내지 않아 벌금이 부과되었습니다.
그들의 투자는 그들의 선호도, 목적, 그리고
같은 기간의 특징.

마지막으로,
CySEC의 투자자에게 부정확하고 불분명하며
오해의 소지가있는 정보.

도착 중
총 €50,000의 행정 벌금에 대해 CySEC는 여러 가지 사항을 신중하게 고려했습니다.
Fiduserve 위반의 심각성을 강조하는 요소입니다. 그러나, 그
조사 과정에서 회사의 협조와 깨끗한 기록 또한
최종 벌금액에 반영됩니다.

CySEC, 두 번째 전공 부과
올해의 벌금

€ 50,000
Fiduserve Asset Management Ltd에 부과된 벌금은 두 번째로 중요합니다.
2024년에 규제 당국이 부과한 벌금.

이전
올해 2월 CySEC는 Fintailor Investments Ltd와 합의했으며, 요구하는
회사는 €200,000를 지불해야 합니다. 잠재적인 자금세탁방지 위반에 대해
규정. 2023년 후반, CySEC는 집행 조치를 취했습니다.
다른 여러 투자 회사에 비해.

In
12월, 규제기관 Naga Markets Europe Ltd와 계약 체결, 키프로스 라이센스
독일 상장 NAGA 그룹의 일부인 회사입니다.
€150,000. 이번 합의에서는 발생한 다양한 규제 위반 사항을 다루었습니다.
2021년 2022월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이.

또한
12 월 2023, CySEC는 Begin Capital에 €50,000의 벌금을 부과했습니다.
시장 현지 규정의 "위반 가능성"에 대해. 이것은 아니었다
규제 당국이 회사에 대해 처음으로 조치를 취한 것은 다음과 같습니다.
업계 내에서 규정 준수를 유지하기 위한 지속적인 노력.

게다가
CySEC는 벌금을 부과하고 투자회사와 합의에 이르기까지 적극적으로 노력해 왔습니다.
승인되지 않은 단체로부터 투자자를 보호하기 위해 경고를 발행했습니다. 늦게
2 월 2024, 규제 당국은 승인되지 않은 웹사이트 목록에 10개의 새로운 웹사이트를 추가했습니다.
서비스 제공자.

키프로스
증권거래위원회(CySEC의) 총 행정 조치를 부과했습니다.
투자 펀드 운용사인 Fiduserve Asset Management Ltd에 €50,000의 벌금
키프로스에서 라이센스를 받았습니다.

XNUMXD덴탈의
규제 당국의 결정 여러 위반 사항을 인용함 투자 서비스 및
회사의 활동 및 규제 시장법.

가장 큰
Fiduserve의 실패로 인해 벌금 중 €20,000가 부과되었습니다.
투자자의 재무 상황에 대해 필요한 정보를 얻기 위해,
6월부터 투자 목표 및 위험 허용 수준
2018년부터 2021년 XNUMX월까지입니다. 이는 다음의 일부를 위반합니다. 규제 그 요구
투자 회사는 적합한 금융 상품을 추천합니다.
고객의 프로필과 위험 성향.

더욱이,
CySEC는 정기적인 명세서를 제공하지 않은 것에 대해 €15,000의 벌금을 부과했습니다.
레버리지 운용이 가능한 포트폴리오를 보유한 투자자에게 필요한 내용
2018년 2021월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이. 또한 Fiduserve는 다음 사항을 무시했습니다.
포트폴리오 가치가 10% 이상 감소한 경우 투자자에게 알립니다.
2019년 2020월부터 XNUMX년 XNUMX월까지 여러 차례.

€5,000
투자자에게 업데이트된 명세서를 보내지 않아 벌금이 부과되었습니다.
그들의 투자는 그들의 선호도, 목적, 그리고
같은 기간의 특징.

마지막으로,
CySEC의 투자자에게 부정확하고 불분명하며
오해의 소지가있는 정보.

도착 중
총 €50,000의 행정 벌금에 대해 CySEC는 여러 가지 사항을 신중하게 고려했습니다.
Fiduserve 위반의 심각성을 강조하는 요소입니다. 그러나, 그
조사 과정에서 회사의 협조와 깨끗한 기록 또한
최종 벌금액에 반영됩니다.

CySEC, 두 번째 전공 부과
올해의 벌금

€ 50,000
Fiduserve Asset Management Ltd에 부과된 벌금은 두 번째로 중요합니다.
2024년에 규제 당국이 부과한 벌금.

이전
올해 2월 CySEC는 Fintailor Investments Ltd와 합의했으며, 요구하는
회사는 €200,000를 지불해야 합니다. 잠재적인 자금세탁방지 위반에 대해
규정. 2023년 후반, CySEC는 집행 조치를 취했습니다.
다른 여러 투자 회사에 비해.

In
12월, 규제기관 Naga Markets Europe Ltd와 계약 체결, 키프로스 라이센스
독일 상장 NAGA 그룹의 일부인 회사입니다.
€150,000. 이번 합의에서는 발생한 다양한 규제 위반 사항을 다루었습니다.
2021년 2022월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이.

또한
12 월 2023, CySEC는 Begin Capital에 €50,000의 벌금을 부과했습니다.
시장 현지 규정의 "위반 가능성"에 대해. 이것은 아니었다
규제 당국이 회사에 대해 처음으로 조치를 취한 것은 다음과 같습니다.
업계 내에서 규정 준수를 유지하기 위한 지속적인 노력.

게다가
CySEC는 벌금을 부과하고 투자회사와 합의에 이르기까지 적극적으로 노력해 왔습니다.
승인되지 않은 단체로부터 투자자를 보호하기 위해 경고를 발행했습니다. 늦게
2 월 2024, 규제 당국은 승인되지 않은 웹사이트 목록에 10개의 새로운 웹사이트를 추가했습니다.
서비스 제공자.

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