전 코인베이스 매니저, SEC와 내부자 거래 혐의 해결

전 코인베이스 매니저, SEC와 내부자 거래 혐의 해결

타임 스탬프 : 30 년 2023 월 5 일 오후 55:XNUMX
소스 노드 : 2114574

전자
Coinbase의 제품 관리자인 Isah Wahi와 그의 형제 Nikhil Wahi가 정착했습니다.
미국 증권 규제 기관이 그들에게 제기한 내부자 거래 혐의.
그들은 그들의 계획에서 얻은 불법적인 이익을 포기하고 또한
사건 이후 금액에 대한 손실을 충당하는 사전 판결 이자를 지불합니다.
시작되었습니다.

XNUMXD덴탈의
증권거래위원회(SEC) 문 Shan과 Nikhil이 말했다.
전신 사기를 저지르는 음모에 대해 유죄를 인정했으며 선고
24 개월까지 형사 사건의 경우 각각 징역 10개월. 또한,
규제 기관은 전자가 10.97 ETH 및 9,400 USDT를 몰수하는 동안
(현재 시장 가격으로 약 $20K 및 $9.4K 상당), 후자는 포기하는 것입니다.
$892,500. 금액은 $900,00 이상입니다.

더욱이,
증권 감시단은 형제들이 영구적으로 금지되는 데 동의했다고 말했습니다.
미국 증권법 위반. 비서 먼저 형제들과
친구, Sameer Ramani는 작년 XNUMX월 법원에
최소 "1.1개의 암호화 자산 증권"과 관련된 내부자 거래 계획에서 XNUMX만 달러 이상.

재무
거물 Ishan은 이번 달 초에 징역 XNUMX년
투옥 미국 검찰이 제기한 소송에서. 법무부(DOJ)에 따르면 Ishan은 XNUMX월에 XNUMX건의 전신 사기 혐의에 대해 탄원했습니다.

한편 SEC는 형사 사건 몰수가 법원에서 승인되면 민사 사건에서 처벌을 구하지 않을 것이라고 말했다.

"있는 그대로
형사 법원이 이미 피고에게 몰수 명령을 내린 경우가 종종 있습니다.
부당 이득, SEC에 대한 disgorgement 및 prejudgment 관심
사건은 Wahi의 몰수 명령에 의해 만족된 것으로 간주됩니다.
법원 및 SEC의 승인을 받은 경우 형사 소송에서 형제의 자산
와히 형제의 감옥에 비추어 민사 처벌을 구하지 않기로 결정
문장”이라고 SEC는 새 성명서에서 설명했다.

내부자
거래 사례

에 따르면
SEC에 2021년 2020월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이에 Ishan은 이 역할을
대한 기밀 정보를 공유하여 Coinbase의 제품 관리자
암호화폐 거래소의 정책을 위반하여 그의 형제이자 친구인 Ramani와 함께 Coinbase가 곧 상장될 예정입니다. 두 사람은 거래
상장 전에 최소 25개의 암호화폐를 구매했습니다.
토큰이 상장된 직후에 덤핑하여 가격 급등으로 이익을 얻습니다.

한편 DOJ는 이전 성명에서 Ishan이 Coinbase가 사건에 대한 조사를 시작한 후 인도로 도피하려 했다고 언급했습니다. 하지만 지난해 XNUMX월 구속됐다.
그렇게 하려고 시도하는 동안.

"그만큼
연방 증권법은 암호화 자산 증권을 면제하지 않습니다.
내부자 거래 금지, SEC도 마찬가지입니다.”라고 Gurbir Grewal은 말했습니다.
SEC 집행부 국장.

Huobi HK 출시; 미국은 Eurex BTC 선물을 승인합니다. 오늘의 글을 읽고.

전자
Coinbase의 제품 관리자인 Isah Wahi와 그의 형제 Nikhil Wahi가 정착했습니다.
미국 증권 규제 기관이 그들에게 제기한 내부자 거래 혐의.
그들은 그들의 계획에서 얻은 불법적인 이익을 포기하고 또한
사건 이후 금액에 대한 손실을 충당하는 사전 판결 이자를 지불합니다.
시작되었습니다.

XNUMXD덴탈의
증권거래위원회(SEC) 문 Shan과 Nikhil이 말했다.
전신 사기를 저지르는 음모에 대해 유죄를 인정했으며 선고
24 개월까지 형사 사건의 경우 각각 징역 10개월. 또한,
규제 기관은 전자가 10.97 ETH 및 9,400 USDT를 몰수하는 동안
(현재 시장 가격으로 약 $20K 및 $9.4K 상당), 후자는 포기하는 것입니다.
$892,500. 금액은 $900,00 이상입니다.

더욱이,
증권 감시단은 형제들이 영구적으로 금지되는 데 동의했다고 말했습니다.
미국 증권법 위반. 비서 먼저 형제들과
친구, Sameer Ramani는 작년 XNUMX월 법원에
최소 "1.1개의 암호화 자산 증권"과 관련된 내부자 거래 계획에서 XNUMX만 달러 이상.

재무
거물 Ishan은 이번 달 초에 징역 XNUMX년
투옥 미국 검찰이 제기한 소송에서. 법무부(DOJ)에 따르면 Ishan은 XNUMX월에 XNUMX건의 전신 사기 혐의에 대해 탄원했습니다.

한편 SEC는 형사 사건 몰수가 법원에서 승인되면 민사 사건에서 처벌을 구하지 않을 것이라고 말했다.

"있는 그대로
형사 법원이 이미 피고에게 몰수 명령을 내린 경우가 종종 있습니다.
부당 이득, SEC에 대한 disgorgement 및 prejudgment 관심
사건은 Wahi의 몰수 명령에 의해 만족된 것으로 간주됩니다.
법원 및 SEC의 승인을 받은 경우 형사 소송에서 형제의 자산
와히 형제의 감옥에 비추어 민사 처벌을 구하지 않기로 결정
문장”이라고 SEC는 새 성명서에서 설명했다.

내부자
거래 사례

에 따르면
SEC에 2021년 2020월부터 XNUMX년 XNUMX월 사이에 Ishan은 이 역할을
대한 기밀 정보를 공유하여 Coinbase의 제품 관리자
암호화폐 거래소의 정책을 위반하여 그의 형제이자 친구인 Ramani와 함께 Coinbase가 곧 상장될 예정입니다. 두 사람은 거래
상장 전에 최소 25개의 암호화폐를 구매했습니다.
토큰이 상장된 직후에 덤핑하여 가격 급등으로 이익을 얻습니다.

한편 DOJ는 이전 성명에서 Ishan이 Coinbase가 사건에 대한 조사를 시작한 후 인도로 도피하려 했다고 언급했습니다. 하지만 지난해 XNUMX월 구속됐다.
그렇게 하려고 시도하는 동안.

"그만큼
연방 증권법은 암호화 자산 증권을 면제하지 않습니다.
내부자 거래 금지, SEC도 마찬가지입니다.”라고 Gurbir Grewal은 말했습니다.
SEC 집행부 국장.

Huobi HK 출시; 미국은 Eurex BTC 선물을 승인합니다. 오늘의 글을 읽고.

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