홍콩 증권선물위원회(SFC)는 월요일 Yardley Securities Limited(YSL)의 CEO, 이사, 준법감시인, 자금세탁보고책임자를 자금세탁방지(AML) 위반으로 문책했다고 발표했습니다. ) 규제 판결. 또한 보도 자료에 따르면 Raymond Leung Tak Shing은 $ 400,000의 벌금형 홍콩 금융 감시 기관의 AML 요구 사항을 준수하지 않은 것에 대해.
이 법안은 테러 대응 자금 조달 (AML / CFT) 규제 요건을 준수하기위한 위반 판결과 관련하여 SFC가 YSL에 대해 일련의 제재를 가한 후 결정되었습니다. 2016 년 XNUMX 월과 XNUMX 월 사이에 제 XNUMX 자 자금 이체를 처리 한 후 불법 행위가 발생한 것으로 알려졌다.
특히 YSL에서 제 2016 자 자금 이체 처리 및 승인을 담당했던 Leung은 충분한 조사없이 XNUMX 년 XNUMX 월과 XNUMX 월 사이에 두 개의 고객 계정에서 이러한 이체를 승인했으며 관련 시점에 제기 한 문의 사항을 문서화하지 않았습니다. 이들 중 일부가 비정상적이거나 의심 스러웠다는 수많은 지표에도 불구하고,”SFC가 말했다.
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과실 혐의
즉, 규제 기관은 회사의 고위 경영진으로서의 역할 때문에 Leung이 책임을지고 있다고 생각합니다. 더욱이 SFC는 이러한 제 XNUMX 자 거래를 처리 할 때“느슨한 태도”를 취하고 있다고 비난하고, 실패가 지속 된 XNUMX 개월의 모든 기간은“Leung이 YSL의 일원으로서의 직무를 수행하지 못한 책임이다. 고위 경영진."
“YSL의 AML / CFT 시스템을 감독하는 고위 경영진으로서 그는 YSL이 관련 기간 동안 자금 세탁 및 테러 자금 조달의 위험을 완화 할 수있는 적절한 시스템을 갖추고 있는지, 그리고 YSL의 직원에게 적절한 AML / CFT 교육”이라고 규제 기관은 밝혔다.
지난 XNUMX월 SFC는 Yardley Securities Limited에 5백만 달러의 벌금 부과 동일한 실패에 대해.