비준수 문제와 관련하여 보다 신속하고 단호한 의사 결정은 Financial Conduct Authority(FCA)에서 제안한 일련의 변경 사항의 핵심입니다.
FCA는 문제에 가까운 FCA 직원의 고위 구성원에게 결정에 대한 더 큰 책임을 부여할 움직임으로 일부 의사 결정을 규제 결정 위원회(RDC)에서 승인, 감독 및 집행 부서로 전환하는 협의를 시작했습니다.
이 변경 사항을 통해 "요구 기준을 충족하지 못하는 기업과 개인"을 다루는 방법을 개선하는 데 도움이 되는 "더 빠르고 효과적인 결정"을 내릴 수 있을 것이라고 말했습니다.
이번 조치는 소비자 피해를 더 빨리 방지하기 위한 것이라고 회사는 말했다.
FCA의 승인 전무이사인 Emily Shepperd는 다음과 같이 말했습니다: “제안된 변경 사항은 FCA 전반에 걸쳐 광범위한 전문 지식을 최대한 활용하고 특정 결정을 주제 전문가에게 되돌려줌으로써 우리가 보다 효율적이 되도록 할 것입니다.
“그 결과 해당 영역에서 더 큰 책임이 있게 될 것입니다.
“변경 사항은 FCA 표준을 충족하지 못하는 기업 및 개인을 처리하는 속도를 높이고 규제 비용을 줄이는 데 도움이 될 것입니다.
“변화의 일환으로 우리는 요구되는 기준을 충족하지 못하는 기업과 개인을 다루기 위해 계속해서 새로운 접근 방식을 취할 것입니다.
"이것의 일환으로 우리는 강인하고 단호하며 자신감 있고 결단력 있고 민첩한 미래 지향적이고 사전 예방적인 규제 기관이 되는 것을 목표로 합니다."
RDC는 FCA 이사회의 위원회입니다. 현재 FCA를 대신하여 특정 결정을 내립니다.
FCA가 징계 제재를 제안하거나 금지 명령을 부과하려고 하는 논쟁적인 집행 사례는 RDC에 의해 유지되지만, 협의는 이제 다음을 포함하여 FCA 직원이 특정 결정을 내릴 것을 제안합니다.
- 특정 유형의 비즈니스를 제한하거나 제거하여 회사에 요구 사항을 부과하거나 권한을 변경합니다.
- 회사의 인가 신청 또는 이의 제기된 개인의 승인과 관련하여 최종 결정을 내립니다.
- 회사가 FCA의 규제 요구 사항을 충족하지 않기 때문에 회사의 허가를 제거하기 위해 회사의 이의를 제기한 후 조치를 취하기로 한 결정
- 민사 및/또는 형사 소송을 시작하기로 한 결정.
XNUMXD덴탈의 FCA의 상담 문서는 온라인에서 볼 수 있습니다., 당국은 또한 계획에 대한 피드백을 수집하고 있습니다.
협의는 17월 XNUMX일에 종료되며 XNUMX월경에 새로운 정책 성명서가 발표될 예정입니다.
