뉴욕 금융 서비스부(NYDFS)는 자금 세탁 방지, 사이버 보안 및 소비자 보호법과 관련된 위반 혐의로 로빈후드의 암호화폐 부문에 30천만 달러의 벌금을 부과한다고 발표했습니다.
화요일 발표에서 NYDFS 교육감 Adrienne Harris는 말했다 Robinhood Crypto는 뉴욕 규정을 위반한 것으로 의심되는 사이버 보안 실패뿐만 아니라 "은행 비밀법/자금세탁 방지 의무 분야의 중대한 실패"에 대해 주에 30천만 달러의 벌금을 지불할 것입니다. Harris에 따르면 Robinhood의 암호화 부서는 회사의 규정 준수 및 개선 노력을 평가하기 위해 독립 컨설턴트를 고용해야 합니다.
Harris는 "비즈니스가 성장함에 따라 Robinhood Crypto는 규정 준수 문화를 개발하고 유지하기 위해 적절한 리소스와 관심을 투자하는 데 실패했습니다."라고 말했습니다. "뉴욕주에서 라이선스를 받은 모든 가상 화폐 회사는 전통적인 금융 서비스 회사와 동일한 자금 세탁 방지, 소비자 보호 및 사이버 보안 규정의 적용을 받습니다."
#ICYMI: DFS 교육감 Harris는 중대한 자금 세탁 방지, 사이버 보안 및 소비자 보호 위반으로 Robinhood Crypto에 30천만 달러의 벌금을 부과한다고 발표했습니다. 더 읽어보기: https://t.co/TUD2SwmOcw
— NYDFS(@NYDFS) 2022 년 8 월 2 일
NYDFS의 동의 명령에 따라 부서는 실시 2019년 XNUMX월과 XNUMX월 사이에 Robinhood Crypto에 대한 조사에서 "여러 영역에서 RHC의 규정 준수 기능에서 심각한 결함을 발견했다"고 주장했습니다. 그런 다음 NYDFS는 시행 조사를 시작하여 Robinhood의 암호화 부문이 BSA(Bank Secrecy Act) 및 자금 세탁 방지(AML) 규정의 측면을 위반했음을 발견했습니다.
이러한 위반 사항에는 다음과 같은 혐의가 있습니다. Robinhood Crypto가 전환되지 않았습니다. 적절한 규모의 거래 모니터링 시스템에 o "위험을 적절하게 처리하기 위해 충분한 자원을 투입합니다." 또한 금융 규제 기관은 Robinhood가 감독 계약의 일부로 "고객 불만 접수를 위한 전화 번호를 웹사이트에 유지하지 않았다"고 주장했습니다.
로빈후드의 소송 및 규제 집행 담당 법률 고문인 Cheryl Crumpton은 Cointelegraph에 보낸 성명에서 회사가 2021년에 원칙적으로 NYDFS와 합의에 도달했으며 이 문제를 공개 문서에 공개했다고 밝혔습니다. Crumpton에 따르면 Robinhood는 "업계 최고의 법률, 규정 준수 및 사이버 보안 프로그램을 구축하는 데 상당한 진전을 이루었습니다."
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2021년 XNUMX월 미국 금융 산업 규제 당국은 약 70천만 달러의 로빈후드 처벌 수천 명의 사용자에게 "광범위하고 중대한 피해"를 일으키고 2016년 9월부터 "체계적인 감독 실패"를 나타냈다고 주장했습니다. 발행 당시 HOOD의 주가는 0.3달러에 거래되었으며 지난 24일 동안 약 XNUMX% 하락했습니다. 시간.
