Kraken aangeklaagd door CFTC over gemargineerde cryptotransacties, boete van $ 1.25 miljoen opgelegd

De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft Payward Ventures, de exploitant van cryptocurrency-uitwisseling Kraken, aangeklaagd voor het illegaal aanbieden van gemargineerde handelsgoederentransacties in digitale activa, waaronder bitcoin, en het niet registreren.

CFTC brengt Kraken in rekening en legt boete van $ 1.25 miljoen op

De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft dinsdag aangekondigd dat het een boete van $ 1.25 miljoen heeft opgelegd aan cryptocurrency exchange Kraken.

De toezichthouder voor derivaten heeft een orderaanvraag ingediend en vereffeningskosten tegen Payward Ventures Inc., dba Kraken, "voor het illegaal aanbieden van gemargineerde handelsgoederentransacties in digitale activa, waaronder bitcoin, en het niet registreren als een futures Commission-handelaar (FCM)." Volgens de CFTC:

Het bevel vereist dat Kraken een civiele geldboete van $ 1.25 miljoen betaalt en ophoudt met verdere schendingen van de Commodity Exchange Act (CEA), zoals in rekening gebracht.

"Van ongeveer juni 2020 tot juli 2021 bood Kraken gemargineerde retail commodity-transacties in digitale activa aan Amerikaanse klanten die geen in aanmerking komende contractdeelnemers waren", merkte de derivatenwaakhond op.

De toezichthouder gaf aan dat "deze transacties onwettig waren omdat ze moesten plaatsvinden op een aangewezen contractmarkt en dat niet deden", en benadrukte dat "Kraken illegaal opereerde als een niet-geregistreerde FCM."

Waarnemend directeur handhaving bij de CFTC, Vincent McGonagle, merkte op:

Deze actie maakt deel uit van de bredere inspanningen van de CFTC om Amerikaanse klanten te beschermen. Handel in digitale activa met marge, met hefboomwerking of gefinancierde handel die wordt aangeboden aan particuliere klanten in de VS, moet plaatsvinden op correct geregistreerde en gereguleerde beurzen in overeenstemming met alle toepasselijke wet- en regelgeving.

Kraken is niet de eerste crypto-uitwisseling die is gesanctioneerd door de CFTC. In augustus hebben de Commissie en het Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) Bitmex voor het exploiteren van een niet-geregistreerd handelsplatform voor derivaten. De uitwisseling overeengekomen om $ 100 miljoen te betalen om de kosten op te lossen.

CFTC-commissaris Dawn Stump heeft dinsdag een verklaring afgegeven over de handhavingsactie tegen Kraken. Hoewel ze het eens was met de bevindingen van haar bureau, verklaarde ze:

De toepassing van de FCM-regels van de Commissie op een beurs waarop detailhandelsgrondstoffentransacties worden verhandeld, is op dit moment onontgonnen terrein.

“Ik ben van mening dat als de Commissie een beurs aansprakelijk gaat stellen voor het opereren als een niet-geregistreerde FCM met betrekking tot retailgoederentransacties, het de taak van de Commissie is om op transparante wijze de relevante wettelijke vereisten uit te leggen voor een dergelijke entiteit die ernaar streeft registreren als FCM en hoe de Commissie deze zal toepassen om de entiteit in staat te stellen zaken te doen met Amerikaanse klanten”, besloot ze.

Wat vindt u van de actie van de CFTC tegen Kraken? Laat het ons weten in de comments hieronder.

Beeldkredieten: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Bron: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/